今天小编分享的财经经验：“50后”大妈借5个证券账户巨额交易近36亿元被罚！，欢迎阅读。
中新经纬 2 月 20 日电 证监会广东监管局公布 2024 年 "1 号罚单 " 显示，谢某娣因借用他人账户从事证券交易被罚 40 万。
证监会广东监管局网站截图
2 月 18 日，证监会广东监管局发布行政处罚决定书显示，谢某娣，女，195X 年 1 月出生。经查明，2020 年 12 月 18 日至 2023 年 3 月 8 日，谢某娣借用 " 胡某琴 " 证券账户从事证券交易。2019 年 10 月 16 日至 2023 年 3 月 28 日，谢某娣借用 " 张某 " 证券账户从事证券交易。2020 年 12 月 30 日至 2023 年 3 月 27 日，谢某娣借用 " 尤某珍 " 证券账户从事证券交易。2020 年 6 月 1 日至 2022 年 8 月 15 日，谢某娣借用 " 姚某鸣 " 证券账户从事证券交易。2020 年 11 月 26 日至 2021 年 5 月 26 日，谢某娣借用 " 赵某 " 证券账户从事证券交易。
行政处罚决定书还显示，借用期间，谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资，并实际投入交易资金。经统计，上述证券账户在借用期间合计发生证券交易 35.77 亿元，其中股票、可转债等交易 4.90 亿元，质押式国债回购交易 30.87 亿元。
证监会广东监管局认为，谢某娣借用他人证券账户从事证券交易的行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。
谢某娣辩称，其与胡某琴、张某、尤某珍属于合作从事证券业务关系，双方按照约定的比例出资、抽成，并由账户持有人本人承担亏损，与借用他人证券账户从事证券交易具有本质区别。另外，其不认识也从未借用、操作过 " 姚某鸣 "" 赵某 " 证券账户。
证监会广东监管局认为，在案询问笔录、相关協定、涉案账户资金、交易及交易设备硬體信息等证据，足以证明谢某娣实际控制 " 胡某琴 " 等 5 个涉案账户，且将自有资金投入涉案账户并交易，相关行为构成借用行为。同时，" 姚某鸣 "" 赵某 " 账户所有人姚某鸣、赵某以及账户借用中间人张某 1 均指认，账户经张某 1 介绍，借给谢某娣使用。证监会广东监管局对谢某娣的申辩意见不予采纳。
综上，证监会广东监管局决定，对谢某娣责令改正，给予警告，并处以 40 万元的罚款。 ( 中新经纬 APP )
作者：张澍楠
