证监会：对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施

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36 氪获悉，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。针对检查发现的问题，我会坚持 " 穿透式监管、全链条问责 " 和机构、人员 " 双罚 " 的原则，抓住公司高管等 " 关键少数 "，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务 6 个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对 11 家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。