證監會：對開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施

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36 氪獲悉，證監會通報證券公司投行業務内部控制及廉潔從業專項檢查情況。針對檢查發現的問題，我會堅持 " 穿透式監管、全鏈條問責 " 和機構、人員 " 雙罰 " 的原則，抓住公司高管等 " 關鍵少數 "，根據問題的輕重，依法分類采取措施。對違規問題多、情節嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業務 6 個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對 11 家公司視違規問題情節輕重分别采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、内控短板問題。