今天小編分享的财經經驗：涉及信披違法等行為 中核钛白“95後”實控人被立案調查，歡迎閲讀。
4 月 12 日，中核钛白（SZ002145，股價 4.39 元，市值 169.94 億元）實際控制人王澤龍與上市公司督導機構中信證券（SH600030，股價 17.94 元，市值 2658.81 億元）披露被監管立案。
根據公告，中信證券在相關主體違反限制性規定轉讓中核钛白 2023 年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規。而王澤龍還存在信息披露違法等行為。記者注意到，從中核钛白披露的公告來看，過去兩年，1996 年出生的王澤龍并未涉及大的資本運作。
去年 11 月，市場曾有過一起超 65 億元的競拍，涉及主體擁有會理市小黑菁經質鐵礦采礦權。節節攀升的競拍價格，讓上市公司安寧股份（SZ002978，股價 34.74 元，市值 139.31 億元）都打了 " 退堂鼓 "。彼時，《每日經濟新聞》記者曾報道，最後競拍公司是神秘的西藏盈晟實業有限公司，其背後疑似與王澤龍有交集。
王澤龍及兩券商被立案
4 月 12 日晚間，中核钛白公告稱，公司收到實際控制人王澤龍通知，獲悉其于 2024 年 4 月 12 日收到證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規定轉讓中核钛白 2023 年非公開發行股票、信息披露違法等違法違規行為，根據相關法律法規，3 月 13 日，證監會決定對其立案。
根據中信證券同日公告，因中信證券在相關主體違反限制性規定轉讓中核钛白 2023 年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，公司被立案。
需要注意的是，雙方都是在 4 月 12 日收到《立案告知書》，但立案時間是在 3 月 13 日，前後間隔接近一個月。中核钛白表示，經确認，本次立案調查事項系針對公司實際控制人的調查，公司将持續關注上述事項的進展情況，嚴格按照監管要求履行信息披露義務。
記者注意到，最近涉及王澤龍認購中核钛白非公開發行股票的相關公告是在去年 10 月。根據公司去年 10 月披露的非公開發行股票解除限售暨上市流通的提示性公告，公司向王澤龍非公開定向發行 4.6 億股，發行價格為 3.46 元 / 股，限售期為新增股份上市之日起 36 個月（即 2020 年 9 月 30 日至 2023 年 9 月 29 日）。這一時間階段和中核钛白 2020 年 9 月發布的非公開發行股票發行情況報告書暨上市公告書提及的限售期一樣。由于涉及年報的送轉分紅，王澤龍獲配股數（限售股份）數量由 4.62 億股增至 6.7 億股。然而在去年 10 月公告中的特别提示一欄，本次解除限售股份的上市流通日為 2023 年 10 月 17 日。
中信證券作為持續督導機構，對中核钛白本次限售股份解除限售上市流通事項無異議。王澤龍也表示嚴格履行相關承諾，不存在相關承諾未履行而影響本次限售股份解除限售的情況。
4 月 12 日，海通證券（SH600837，股價 7.94 元，市值 1037.3 億元）也公告稱，其于 2024 年 4 月 12 日收到證監會《立案告知書》，因公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核钛白 2023 年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，根據相關法律法規，2024 年 3 月 13 日，中國證監會決定對公司進行立案。
公開資料顯示，中核钛白于 2023 年 3 月向特定對象非公開發行 A 股股票，募集資金總額 52.88 億元，發行價 5.92 元 / 股。其中，中信證券是該項目保薦機構，海通證券則是該項目 16 家認購對象之一，其認購金額為 5.47 億元。
王澤龍曾籤署《承諾函》。中核钛白于 2023 年 10 月 13 日收到王澤龍出具的《關于自願不減持公司股份的承諾函》，公告顯示，股東王澤龍持有的公司 2020 年度非公開發行的股票将于 2023 年 10 月 17 日解除限售并上市流通。基于對公司未來前景和長期投資價值的充分認可，王澤龍自願承諾：自 2023 年 10 月 13 日起 6 個月内（即 2023 年 10 月 13 日至 2024 年 4 月 12 日），如公司股價低于 13 元 / 股，其不通過二級市場集中競價或大宗交易的方式減持所持公司股份。
需要注意的是，相較 2023 年半年報數據，截至去年三季度末，王澤龍的持股數未有變動。中核钛白 2023 年年報将于 4 月 18 日披露，屆時将知道截至去年年底王澤龍的具體持股數。
王澤龍涉及信披違法
除開涉嫌違反限制性規定轉讓中核钛白 2023 年非公開發行股票，王澤龍還涉及信息披露違法行為。不過，中核钛白并未披露具體涉及事件。
《每日經濟新聞》記者注意到，去年 11 月，會理市小黑菁經質鐵礦采礦權發生了一起争奪戰，面對超 65 億元的競拍價，上市公司安寧股份也宣布放棄。當時業内人士預計，該礦合理價格為 40 億元到 50 億元。最後，西藏盈晟實業有限公司以超出合理價格的方式競拍下标的。記者當時調查發現，該公司的法定代表人是張志凌，他的 " 同名者 " 是已于去年 5 月注銷的成都龍利智礦業有限公司（以下簡稱龍利智礦業）的法定代表人、股東。而王澤龍也是龍利智礦業股東（持股 99%），該公司監事俞毅坤則與中核钛白副總裁同名。
張志凌還在廣州市源匯豐礦業有限公司擔任執行董事，而這家公司由驕龍資產管理有限公司（以下簡稱驕龍資管）100% 持股。驕龍資管由王宇涵 100% 持股。2015 年 11 月，中核钛白出資 2.99 億元通過金星一号資管計劃進行不高于 2 ∶ 1 的杠杆式投資，聘用的投資顧問即為驕龍資管。當時在互動平台上，有投資者向中核钛白提問是否參與攀枝花小黑箐經質钛鐵礦拍賣，公司未作正面回應，僅表示 " 攀枝花市經質礦產有限責任公司及其關聯企業重整投資人資格拍賣已結束…… "
提及王澤龍，其于 1996 年 7 月出生，住所在廣東省佛山市順德區北滘鎮。2019 年末，中核钛白迎來新實控人，王澤龍入主時年僅 23 歲。在王澤龍 20 歲前後，其曾多次登上胡潤富豪榜。
每日經濟新聞
