今天小編分享的理财經驗：“抄作業”也虧錢！有公募從業人員趨同交易虧損700萬，歡迎閲讀。
據中國證監會同日披露，2 位公募從業人員，一位參與控制 17 個證券賬户與相關基金趨同交易虧損後被罰，另一位未按規定申報并利用他人賬户炒股虧損後被罰。
證監會指出，許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為一案現已調查、審理終結。根據當事人違法事實，決定一是對許文峰單獨利用未公開信息交易并虧損行為責令改正，并處 60 萬元罰款；二是對許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責令改正，并處 60 萬元罰款。其中，許文峰、金鎏分别承擔 40 萬元、20 萬元；三是對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責令改正，沒收違法所得 3.82 萬元，并處 50 萬元罰款。
據此，許文峰此次共被罰沒 153.82 萬元。又因許文峰違法情節嚴重，該會還決定對許文峰采取五年證券市場禁入措施。
經查明，許文峰時為基金從業人員，具有獲取相關基金產品個股倉位、候選标的等未公開信息的職務便利。
利用未公開信息交易，許文峰獨立控制使用 " 許某花 " 等 9 個證券賬户與相關基金產品趨同交易虧損 53.32 萬元；又與金鎏共同控制使用 " 範某芳 " 等 8 個證券賬户與相關基金產品趨同交易虧損 650.53 萬元。涉案期間，許文峰多次與他人聯絡接觸，明示、暗示他人控制使用 " 狄某 " 等 3 個證券賬户與相關基金產品產生趨同交易并盈利 3.82 萬元。
據證監會同日披露，一 90 後公募從業人員未按規定申報、并利用他人賬户炒股虧超 10 萬元後，被罰 3 萬元。
今年以來，已有多份公募人員違規被罰公告披露。11 月底，四川證監局還披露了基金經理因泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為被罰沒 154 萬元；上海證監局 10 月披露，基金公司會計畢某昱利用因職務便利獲取的未公開信息進行趨同交易，共被罰沒 118.5 萬元；同樣出自上海證監局之手，8 月罰單指出，基金經理張某利用未公開信息交易被罰沒 3132.52 萬元，并被禁入市場 10 年。
參與控制 17 個證券賬户進行趨同交易
2020 年 7 月 31 日至 2023 年 3 月 14 日，許文峰控制使用 " 許某花 " 等 9 個證券賬户與相關基金產品趨同交易并虧損 53.32 萬元。
據證監會披露，" 許某花 " 第一創業證券信用賬户，2020 年 9 月 18 日至 2023 年 2 月 22 日由許文峰控制使用；" 陳某君 " 浙商證券信用賬户部，2020 年 4 月 22 日至 2023 年 2 月 22 日由許文峰控制使用；" 莊某潔 " 東海證券信用賬户，2020 年 5 月 14 日至 2021 年 7 月 14 日由許文峰控制使用；" 潘某平 " 平安證券信用賬户，2021 年 1 月 13 日至 2023 年 2 月 22 日由許文峰控制使用；" 史某祥 " 東海證券普通賬户，2020 年 11 月 18 日至 2021 年 5 月 11 日由許文峰控制使用；" 劉某 " 東海證券信用賬户，2021 年 5 月 27 日至 2023 年 2 月 22 日由許文峰控制使用；" 毛某元 " 聯儲證券信用賬户，2019 年 1 月 29 日至 2021 年 5 月 18 日由許文峰控制使用；" 王某鑫 " 東北證券普通賬户，2022 年 5 月 11 日至 12 月 31 日由許文峰控制使用；另有某私募證券基金產品證券賬户，2022 年 2 月至 2023 年 2 月由許文峰控制使用。
同在 2020 年 7 月 31 日至 2023 年 3 月 14 日，許文峰、金鎏共同控制使用 " 範某芳 " 等 8 個證券賬户與相關基金產品趨同交易并虧損 650.53 萬元。
" 範某芳 " 平安證券普通賬户，2020 年 7 月 9 日至 2023 年 2 月 22 日由許文峰與金鎏共同控制使用；" 毛某元 " 聯儲證券信用賬户，2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 14 日由許文峰和金鎏共同控制使用；" 史某祥 " 東海證券信用賬户，2021 年 5 月 13 日至 2023 年 2 月 22 日由許文峰和金鎏共同控制使用；" 蔡某慶 " 華泰證券普通賬户，2022 年 2 月 18 日至 2023 年 2 月 22 日由許文峰和金鎏共同控制使用；" 張某 " 東方證券普通賬户，2022 年 3 月 31 日至 2023 年 2 月 22 日由許文峰和金鎏共同控制使用；" 宋某紅 " 中金财富證券信用賬户，2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 18 日由許文峰和金鎏共同控制使用；" 朱某 " 海通證券普通賬户開立于海通證券某營業部，2021 年 12 月 7 日至 2023 年 2 月 22 日由許文峰和金鎏共同控制使用；" 金某 " 中國銀河證券信用賬户，2021 年 11 月 9 日至 2022 年 9 月 1 日由許文峰和金鎏共同控制使用。
涉案期間，許文峰還多次與他人聯絡接觸，明示、暗示相關未公開信息，致使相關人員控制使用的 " 狄某 "" 範某蘭 "" 殷某 " 等 3 個證券賬户與相關基金產品產生趨同交易，相關人員通過趨同交易盈利 3.82 萬元。
90 後公募人員違規炒股虧損後被罰
據證監會同日披露，1994 年 2 月出生的馬钰焰于 2018 年 8 月在某基金公司工作。
2020 年 2 月 18 日至 2022 年 5 月 10 日，馬钰焰陸續通過葉某銀行賬户向 " 王某鑫 " 東北證券三方存管賬户轉入資金，由王某鑫用其東北證券賬户為馬钰焰交易股票。2023 年 1 月 1 日至 3 月 14 日，馬钰焰單獨利用 " 王某鑫 " 東北證券賬户交易股票。馬钰焰未按規定向公司申報上述證券交易。
涉案期間，" 王某鑫 " 東北證券賬户交易相關股票共計虧損 10.82 萬元。該會認為，馬钰焰的上述行為違反《基金法》相關規定，構成公開募集基金從業人員未按規定申報證券投資的行為。
針對馬钰焰作為公開募集基金從業人員未按規定申報投資行為，證監會決定采取責令改正的行政監管措施，并處 3 萬元罰款。
