今天小編分享的财經經驗：期貨業年内罰單已近百張！再處罰兩家，互聯網營銷違規展業處罰趨細、力度趨嚴，歡迎閲讀。
财聯社 8 月 17 日訊（記者 周曉雅）互聯網營銷合規成為今年期貨監管方向的一大重點。
昨日，深圳證監局披露了 4 張期貨罰單，均涉及互聯網營銷合規問題，海航期貨、平安期貨 2 家期貨公司均被責令改正，2 家期貨公司的相關高管則是被出具警示函。
今年以來，互聯網營銷成為期貨業監管的主要方向之一，且相關的罰單顯現監管的精細化。為切實保障合規展業，深圳證監局也曾提到，應建立健全互聯網營銷内控制度，明确營銷渠道、營銷内容、第三方合作平台資質等管理規範，采取有效措施加強從業人員執業行為的監測管理。
第三方數據顯示，今年以來，期貨行業的罰單數已接近百張，涉及被罰的期貨公司及其分支機構達 42 家。除了深圳證監局以外，廈門、浙江、山西等轄區的期貨公司或分支機構也出現因互聯網營銷違規被罰的情況。
再因互聯網營銷被罰
具體來看，深圳證監局在針對海航期貨的罰單中提到，經查，該公司在開展互聯網營銷活動中存在未對合作廣告公司進行充分盡調與評估、未對互聯網營銷過程實施有效管控等問題，反映出公司内部控制存在缺陷。
為此，深圳證監局決定對該公司采取責令改正的監管措施，并要求公司立即整改，建立健全并嚴格執行内控制度，加強互聯網營銷活動全鏈條管理和監測，切實保護交易者合法權益。
作為海航期貨的副總經理，宋曉臣負責管理公司投研、交易咨詢及營銷等活動，對海航期貨上述違規行為負有責任。因此，深圳證監局決定對其采取出具警示函監管措施。
平安期貨被查出在開展互聯網營銷活動中存在的問題則是向客户宣傳開户送獎勵活動，部分營銷宣傳材料内容不規範，業務部門未嚴格落實公司内部合規管理要求，在使用企業微信對接服務客户過程中，未全面監測風險及留痕存檔。
深圳證監局表示，上述問題反映出該公司内部控制存在缺陷。為此，該局決定對平安期貨采取責令改正的監管措施，也要求該公司應當立即整改，提升合規水平，嚴格規範營銷宣傳行為，加強互聯網營銷活動全鏈條管理，切實保護交易者合法權益。
袁建峰作為平安期貨總經理，主持公司全面工作，對公司上述違規行為負有責任。深圳證監局決定對他采取出具警示函監管措施。
從此前披露的數據來看，上述 2 家期貨公司均是年内第一次收到罰單。作為中小型期貨公司，海航期貨去年因發力營銷，使得公司經紀業務收入增長顯著。海航期貨 2023 年報顯示，公司去年經紀業務手續費收入為 4968.71 萬元，同比增加 155.38%。
對此，海航期貨表示，主要是經紀業務規模較去年增長所致，經紀業務手續費收入在去年營收的占比也提升至 78.13%。公司還表示，應付貨币保證金占總資產比重上升，系公司去年加強營銷，經紀業務客户數量及權益規模同比增長所致。
金融科技則是平安期貨的特色之一。公司官網提到，平安期貨以金融科技為基礎，依托行業領先的技術系統，組建高效率的業務團隊、專業化的經營團隊及客户服務團隊，針對不同的客户類型，輸出定制化服務方案，滿足客户多元化的投資需求，打造行業領先的、以客户服務為核心的期貨經紀商，致力成為行業一流的衍生品服務平台。
另外，經過多年的積累與發展，平安期貨實現經營業績增速換擋，近 3 年來公司淨利潤復合增長率達 30%，人均創收位居行業前 3（數據統計截止至 2022 年底）。
互聯網營銷違規處罰趨細、力度趨嚴
雖然上述 2 家期貨公司均是年内首次被罰，但期貨行業年内針對互聯網營銷違規的罰單出現較多，且針對互聯網營銷違規的監管更加精細化。
比如，深圳證監局在今年二季度曾表示，近期，集中力量開展 2024 年期貨公司專項排查工作，統籌發揮協作優勢，确保專項排查摸得全、查得深、有效果。截至 6 月底，深圳證監局已完成轄區 14 家期貨公司的專項排查。對公司内控管理方面問題，督促公司即查即改；對發現的違規問題，及時采取措施，盡快消除風險隐患。
其中，針對互聯網營銷方面，深圳證監局還強調，轄區各期貨經營機構應當建立健全互聯網營銷内控制度，明确營銷渠道、營銷内容、第三方合作平台資質等管理規範，采取有效措施加強從業人員執業行為的監測管理，切實保障合規展業。
除了深圳證監局，廈門證監局也在月初披露與互聯網營銷相關的期貨罰單，涉及員工在取得期貨從業資格證之前從事期貨業務活動、宣傳營銷内容片面宣傳、與第三方機構合作模式不規範、部分宣傳營銷内容審核留痕不到位、個别不具備期貨交易咨詢資格的員工違規開展期貨行情分析等違規行為。
浙江證監局也在上月披露了數張與互聯網營銷相關的期貨業罰單。違規的期貨分支機構出現不具備期貨交易咨詢資格的員工違規開展期貨行情分析等信息傳播活動的情形。
