今天小編分享的财經經驗：一天罰了6家券商，市場不淡定了？今年來監管已發544張罰單，從嚴是主基調，歡迎閲讀。
财聯社 12 月 24 日訊（記者 陳俊蘭）上個周末，一張有關 21 家上市同收監管函的截屏被比較多的傳播開來，這其中就有包括中信、興業、華鑫、信達、招商、銀河等 6 家券商。一時間，緊張空氣也蔓延開來，認為是嚴監管的集中體現。實情如何呢？
6 家券商在周末同時接到有監管罰單，這确實有些巧合成分，一則是罰單來自不同的監管局，二則在嚴監嚴管的大環境下，中介機構的業務罰單較多也已被證券行業共識，顯然不必過度解度，三是近幾年來看，每年年底都有罰單的集中出台。
自今年 12 月以來，券商罰單數量合計為 30 張，看似數量不少，但與去年同期的 29 張相比僅增加 1 張。
全年情況又如何呢？
易董數據顯示，截至 12 月 23 日，券商累計已收罰單 544 張，超過去年全年的罰單數量，罰單共涉及 85 家券商。
據記者粗略統計，544 張罰單中，機構主體 241 張，人員罰單 303 張，510 名相關從業人員被處罰，月均約有 42.5 名相關從業人員被處罰。
業務類型來看，經紀業務以 159 張罰部門居首位，投行業務罰單 104 張，資管業務罰單 19 張。
12 月已收罰單 30 張
易董數據統計顯示，自 12 月以來，券商罰單數量合計為 30 張，與去年同期的 29 張相比增加 1 張。其中，涉及機構罰單 16 張，人員罰單 16 張，共計 19 名從業人員被問責。
從 12 月各家券商接收罰單的數量來看，民生證券罰單最多，有 4 張，有 2 家券商各收到 3 張罰單，分别是招商證券、興業證券。有 6 家券商各收到 2 張罰單，包括中銀證券、中信證券、銀河證券、華金證券、華寶證券以及東莞證券。信達證券、瑞信證券、國元證券、恒投證券、申萬宏源承銷保薦、華鑫證券以及德邦證券等各收到 1 張罰單。還有 1 張罰單指向證券人員替考，但未披露被替考人員所屬公司，根據中證協歷史信息顯示，江朝偉為紅塔證券重慶南坪證券營業部總經理。
從處罰類型來看，警示函最多，共計 18 張；責令改正為 5 張；通報批評 3 張；行政處罰 2 張，書面警示及其他自律監管措施各 1 張。
罰單處罰的業務範圍主要涉及保薦業務及經紀業務。
就違規類型來看，提及 " 内控管理不規範 " 的罰單最多，有 11 張，" 投資者适當性管理不規範 " 罰單有 8 張，" 未盡責督導信息披露 "" 出具的檔案存在虛假記載、重大遺漏 " 等相關内容的罰單各有 4 張；" 私下接受投資者委托買賣證券 "" 從業人員違規買賣證券 " 罰單均有 3 張，" 不當營銷宣傳 "" 違規獲取不正當利益 " 的罰單有 2 張。
從處罰發布主體看，共涉及 14 家地方證監局、上交所以及深交所。其中下發罰單數量較多的監管機構還包括深圳證監局（4 張）、江蘇證監局（3 張）、上交所（3 張），其他各地監管機構發出的罰單均在 1～2 張的範圍。
全年 159 張經紀業務罰單，百張涉及違規炒股
易董數據顯示，截至 12 月 23 日，各地證監局涉及證券公司經紀業務的罰單共 159 張，至少涉及 46 家券商。
記者通過梳理發現，從處罰的力度上來看，年内共有 20 家券商在經紀業務收到 2 張以上罰單。包括财通證券、東方證券、東海證券、光大證券、廣發證券、國融證券、國盛證券、海通證券、華寶證券、國金證券、華泰證券、民生證券、申萬宏源、信達證券、興業證券、招商證券、銀河證券、中金公司、中山證券以及中信證券。
從處罰事由來看，借用客户賬户，違規操作賬户、從業人員違規買賣證券、投資者适當性管理不規範等問題仍然是違規重症。
從今年以來的違規案例看，易董數據顯示，截至 12 月 23 日，提及證券從業人員違規買賣證券，借他人名義從事證券交易，私下接受投資者委托買賣證券等系列問題的罰單已超過百張，占到年内經紀業務罰單近七成。
其中，最為典型的是年内的兩個 " 批量 " 罰單，一是除夕當日，監管瞄準 " 證券從業人員違規炒股 " 紅線，一天内發布了 14 張罰單，其中招商證券領罰最多。罰單顯示，招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，共對 63 人合計罰沒 8173 萬元，終身證券市場禁入、移送司法機關等強力措施；二是 9 月 14 日，北京證監局公布 1 張罰單中，對寇玥等 20 人出具警示函，處罰事由均是上述證券從業人員，曾存在買賣股票的行為。而這則罰單涉及的券商主要為中金公司及中金财富。
投行年内收 104 張罰單，常見一案多罰
值得一提的是，投行業務受到監管機構的嚴格審查，這不僅體現在監管處罰的數量上，也反映在涉及違規行為的證券公司數量上，易董數據顯示，截至 12 月 23 日，涉及投行類的罰單共計 104 張，涉及 37 家券商。
整體來看，中信建投罰單最多，共計 15 張，其次為海通證券 10 張，國信證券和華西證券均為 6 張，中信證券和民生證券各 5 張。此外，東方證券和中原證券各 4 張，國投證券、華泰聯合證券、開源證券、招商證券、中金公司各收到 3 張罰單。
從違規類型來看，有 94 張罰單中提到 " 盡職調查不規範 "，提及 " 未盡責督導義務 " 内容相關的罰單有 51 張，出具的檔案存在重大遺漏、虛假記載；誤導性陳述内部控制制度存在缺陷、未能勤勉盡責，在罰單中也被頻頻提及。
而在投行業務被罰的券商中，一案多罰情況極為常見，通常是一張罰單中保薦機構、保代共同被罰。兩大交易所對保薦機構和保代共計下發 25 張監管函。
在上交所下發的 14 張監管函中，13 張被罰具體涉及保薦機構及保代，共 9 家券商，分别為德邦證券、中信建投、華創證券、華泰聯合證券、海通證券、中泰證券、東興證券、平安證券以及國投證券。
深交所則對 8 家券商下發了 11 張監管函，11 張罰單的處罰對象均涉及保薦機構及保薦人。分别為民生證券、中金公司、華西證券、光大證券、國海證券、中信證券、海通證券以及中信建投。
