對上市公司财務數據的預測不嚴謹，粵開證券及分析師收警示函

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針對券商研究所的監管風暴仍在繼續。6 月 8 日，廣東證監局對粵開證券采取出具警示函的監管措施，指出公司研究報告業務存在以下問題：一是業務管理方面存在不足，如未建立媒體報道監測機制、利益衝突合規審查不到位、部分接受媒體采訪内容未經合規部門報備、部分股票入覆蓋池的内部審核不到位，未針對非客户服務性質的獨立調研和帶有客户服務性質的聯合調研制定相應規範。二是部分研究報告對上市公司财務數據的預測不嚴謹。

廣東證監局要求粵開證券認真查找和整改問題，完善研究報告業務相關制度機制，進一步加強内部管控，切實全面提升合規管理水平。

同時，廣東證監局對粵開證券分析師李興也采取出具警示函措施，指出其在粵開證券股份有限公司擔任分析師期間，制作的部分研究報告對上市公司财務數據預測不嚴謹，要求其在制作證券研究報告過程中，應當合規、客觀、專業、審慎。

每日經濟新聞