證監會堅持“零容忍”執法 集中處理多名從業人員違法炒股

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每經 AI 快訊，據證監會官網 2 月 9 日消息，近日，我會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、内部問責進行立體化懲戒。一是對 63 人作出行政處罰，合計罰沒 8173 萬元，對 1 人作出終身證券市場禁入措施。二是将 1 人涉嫌内幕交易行為移送司法機關處理。三是對 46 人采取行政監管措施，其中拟對 3 人采取認定為不适當人選，對 5 人采取監管談話、38 人采取出具警示函。四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2 名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啓動内部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

每日經濟新聞