交易商協會對6家中小金融機構涉嫌代持等違規行為啓動自律調查

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近日，交易商協會根據市場機構反映的情況發現，部分中小金融機構存在涉嫌違規代持、出借債券賬户等行為。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會對 6 家中小金融機構啓動自律調查。近期市場機構反映，部分中小金融機構從業人員與外部人員串謀，利用國債利率下行預期進行代持、利益輸送等違法違規行為有所增加。各市場成員要加強内控，高度重視債券業務合規檢查，避免發生此類違法違規行為。下一步，交易商協會将加強債券交易結算鏈條分析，加大對違法違規交易行為打擊力度，并加強市場警示教育，維護市場秩序，促進銀行間債券市場規範健康發展。（證券時報）