今天小編分享的财經經驗：證監會再次出手！，歡迎閲讀。
證監會除夕通報
2 月 9 日，證監會對上海思爾芯技術股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱思爾芯或公司）申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。
該案系新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。
思爾芯于 2021 年 8 月提交科創板首發上市申請。
作為首發信息披露質量抽查企業，證監會于 2021 年 12 月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022 年 7 月，思爾芯撤回發行上市申請。證監會對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。
經證監會調查，思爾芯在公告的證券發行檔案中編造重大虛假内容，其《招股説明書》第六節 " 業務與技術 "、第八節 " 财務會計信息與管理層分析 " 涉及财務數據存在虛假記載，2020 年虛增營業收入合計 1,536.72 萬元，占當年度營業收入的 11.55%，虛增利潤總額合計 1,246.17 萬元，占當年度利潤總額的 118.48%。
證監會依法決定，對思爾芯處以 400 萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執行官、總經理 Toshio Nakama 分别處以 300 萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林铠鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分别處以 200 萬元罰款；對時任思爾芯首席财務官黎雄應處以 150 萬元罰款；對時任思爾芯監事會主席楊錄處以 100 萬元罰款。
證監會表示，實行注冊制，強調以信息披露為核心，發行上市條件更加多元包容，發行上市全過程更加規範、透明、可預期。但實行注冊制，絕不意味着放松質量要求，在把選擇權交給市場，強化市場約束的同時，審核把關和法治約束也将更加嚴格。
證監會強調，下一步将全面落實黨中央、國務院決策部署，依法從嚴打擊證券違法活動，進一步加大新股發行領網域現場檢查、現場督導、稽查執法力度，壓實發行人信息披露責任和中介機構 " 看門人 " 責任。堅持 " 申報即擔責 "，對于涉嫌存在重大違法違規行為的，發行人和中介機構即使撤回發行上市申請，也要一查到底。對财務造假、欺詐發行等違法違規行為，證監會将以 " 零容忍 " 的态度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。
證監會集中處理多名從業人員違法炒股
同日，證監會還通報了多名從業人員買賣股票等違法違規行為的懲處情況。
證監會表示，組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、内部問責進行立體化懲戒。
一是對 63 人作出行政處罰，合計罰沒 8173 萬元，對 1 人作出終身證券市場禁入措施。
二是将 1 人涉嫌内幕交易行為移送司法機關處理。
三是對 46 人采取行政監管措施，其中拟對 3 人采取認定為不适當人選，對 5 人采取監管談話、38 人采取出具警示函。
四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2 名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啓動内部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019 年至 2023 年，共查辦 67 起從業人員違法炒股案件，對 139 人作出行政處罰，着力構築 " 不敢、不能、不想 " 違規炒股的長效機制。
證監會表示，下一步将堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展三方面工作。
一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化内部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局将開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等内控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。
二是強化監管執法。對違規行為 " 露頭就打 "，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建 " 一處違規、處處受限 " 的懲戒機制，加強違規行為的通報警示，開展專項治理行動。
三是持續淨化行業生态。堅持 " 兩個結合 "，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到 " 不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脱實向虛、不胡作非為 "，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行為基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理 " 嚴 " 的氛圍。
長期以來，證監會始終對資本市場違法違規行為 " 零容忍 "。自中辦、國辦聯合發布《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》以來，證監會進一步加大對欺詐發行、财務造假等信息披露違法行為的打擊力度，持續淨化市場生态，提升上市公司可投性。近三年共辦理上市公司信息披露違法案件 397 件，同比增長近 20%，作出行政處罰 523 件，涉及 1932 名相關責任人，對 168 人采取市場禁入措施，向公安機關移送涉嫌犯罪案件 116 件，堅決清除 " 害群之馬 "，加速促進 " 優勝劣汰 "。
特别是對欺詐發行、财務造假行為的予以全方位 " 零容忍 " 打擊，證監會多次表态要堅決阻斷發行上市 " 帶病闖關 "，從源頭上保護投資者合法權益。
證監會密集出手
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來源：證監會網站、21 數據新聞實驗室
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本期編輯 劉雪瑩 實習生 趙鳳鈴
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