因員工存在替客户辦理證券認購、交易等違規行為，安信證券中山分公司收警示函

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6 月 8 日，廣東證監局公布了對安信證券中山分公司出具的警示函。根據廣東證監局調查，安信證券中山分公司存在以下問題：

一是該分公司員工從業期間存在替客户辦理證券認購、交易等行為，分公司未能及時發現并核查相關情況。二是該分公司員工存在未報備手機号的行為，且未能實時監測和預警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規風險未采取足夠措施。

廣東證監局指出，上述行為反映了安信證券中山分公司合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020 年修訂）》（證監會令第 166 号，以下簡稱《合規管理辦法》）第六條第四項的有關規定，因此對該分公司出具警示函。廣東證監局要求該分公司應當高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規的學習，進一步加強内部管控，杜絕此類事件再次發生。

每日經濟新聞