今天小編分享的财經經驗：招商證券被要求增加合規檢查次數：多員工存委托他人炒股等行為，歡迎閲讀。
中新經緯 2 月 9 日電 據深圳證監局網站 9 日披露，深圳證監局發布《關于對招商證券股份有限公司采取責令增加内部合規檢查次數措施的決定》。
經查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬户長期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行為，違法違規行為主要集中在 2021 年以前。在前述期間，公司對于從業人員行為管理存在以下問題：
一是對從業人員買賣股票行為重視程度和問責力度不夠。常規及專項核查頻次較少，對員工行為的持續監督、警示教育力度不足。
二是從業人員行為監測監控管理不到位。對員工手機号碼等信息的準确性、完整性沒有及時檢查、核對、更新。對員工登錄他人賬户以及借用親屬或他人賬户買賣股票的行為未予以充分關注。
三是配套信息技術系統建設不足。證券賬户終端使用數據記錄存在缺陷，客户信息采集不完整、不及時。
來源：深圳證監局網站
深圳證監局指出，上述問題反映出公司合規内控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》 ( 證監會令第 166 号，以下簡稱《合規辦法》 ) 第六條第四項的規定。
根據《合規辦法》第三十二條規定，深圳證監局決定對招商證券采取責令增加内部合規檢查次數的行政監管措施。在 2024 年 1 月至 2024 年 12 月期間，每季度開展一次内部合規檢查，在每次檢查後 10 個工作日内，向深圳證監局報送合規檢查報告。
同日，深圳證監局發布對霍達采取出具警示函措施的決定，作為招商證券董事長，對相關問題負有管理責任；發布對趙斌、胡宇采取監管談話措施的決定，趙斌作為招商證券時任合規總監，胡宇作為現任合規總監，對相關違規行為負有管理責任；發布對宗長玉采取認定為不适當人選監管措施的決定，經查，其在擔任招商證券投資銀行部項目負責人、投資銀行業務十部負責人期間，于 2014 年 10 月至 2017 年 6 月控制使用 " 宗某炎 " 證券賬户交易股票。
另外，深圳證監局還對招商證券深圳南山南油大道證券營業部出具警示函。
經查，該營業部存在以下問題：一是部分從業人員于 2021 年至 2022 年間私下委托他人進行客户招攬；二是未能及時妥善處理投資者投訴和糾紛。
來源：深圳證監局網站
深圳證監局指出，上述問題反映出營業部對從業人員執業行為管理不足，在營銷、客户服務、投訴處理等環節合規管理不到位。深圳證監局決定采取出具警示函的行政監管措施。 ( 中新經緯 APP )
作者：付健青
