吃瓜！前美聯儲官員被指控内幕交易來看看他如何監守自盜？

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财聯社 11 月 19 日訊（編輯潇湘）據媒體報道，美國證券交易委員會 ( SEC ) 本月對裏奇蒙德聯儲的一名前主管提起了訴訟，指控他利用内幕消息 " 監守自盜 "，非法交易了兩只銀行股。

SEC 在起訴書中指控羅伯特 · 湯普森 ( Robert Thompson ) 非法買賣了關于紐約社區銀行和美國第一資本金融公司 ( Capital One Financial Corp ) 的證券，這兩家公司都在他的監管範圍之内。該機構還指控湯普森提交了虛假的利益衝突披露聲明。

湯普森在美聯儲内部的大型和外國銀行組織 ( LFBO ) 小組擔任副中心聯絡人，該小組負責監管資產總額達 1000 億美元或以上的美國公司以及資產總額達 1000 億美元或以上的外國銀行組織。被劃分為 LFBO 的銀行全年都要接受更多的針對性測試，以及評估資本、流動性和網絡安全等風險的橫向 ( 跨銀行 ) 測試。相關監管和審核流程由地區儲備銀行 ( 如本例中為裏奇蒙德聯儲 ) 和美聯儲理事會共同負責。

SEC 稱，湯普森在任職期間定期接收、審查和讨論有關裏奇蒙德聯儲投資組合内所有 18 家銀行的信息，包括被稱為重大非公開信息的檔案。其中包括銀行未公布的業績；有關資本、流動性和風險水平的數據；銀行檢查記錄、壓力測試和其他監管事件。

湯普森如何用内幕信息賺錢？

根據 SEC 的指控，湯普森在預覽了美國第一資本金融公司的财報後，于 2021 年 10 月購買了該銀行的股票，該财報顯示其每股收益大大高于預期。後來，他賣出了這些股票，獲利近 8 萬美元。

相關訴訟還提到，今年 1 月，湯普森便被告知紐約社區銀行在收購破產的籤名銀行 ( Signature Bank ) 時将宣布巨額虧損。随後，他購買了 1600 份價外看跌期權合約 ( 實際上是對紐約社區銀行股票的看空押注 ) ，這些合約後來被賣出，獲利 50 多萬美元。

除了非法交易外，SEC 還指控湯普森在向美聯儲披露信息時弄虛作假。

據稱，他聲稱自己沒有持有銀行證券，但實際上他在自己和妻子名下的自營賬户中持有 50 多萬美元的銀行股。

美國當地媒體于 11 月 8 日就首次報道了對湯普森的指控。截止周一下午，湯普森仍拒絕就針對他的指控發表評論。

官方回應

目前，裏奇蒙德聯儲和位于華盛頓的聯邦儲備委員會都已就 SEC 對湯普森的指控發表了聲明。裏奇蒙德聯儲發言人稱，" 我們在調查期間全力配合當局。這名前雇員被指控的行為直接違反了我們既定的、經過充分溝通的道德和利益衝突政策。"

聯邦儲備委員會在一份聲明中也譴責了湯普森被指控的行為，并堅持其防止内幕交易的政策。

聲明稱，" 美聯儲不容許濫用機密信息。我們制定了強有力的保障措施，以确保那些能夠接觸到監管信息的人了解他們的責任和義務，包括完全禁止交易銀行股票。我們要求員工定期接受培訓，并确認每個人都了解并承諾遵守最高标準的職業行為。"

毫無疑問，聯邦儲備系統對内幕交易的指控并不陌生。2021 年 9 月，兩位前地區聯儲主席——時任達拉斯聯儲主席的卡普蘭和時任波士頓聯儲主席的羅森格倫，就曾在公眾對他們前一年發起的交易的強烈抗議下雙雙辭職。