今天小編分享的理财經驗：開年第一個交易周，中郵基金股權變動落地，諾德基金實控人變動獲監管反饋，歡迎閲讀。
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2024 年的第一個交易周，兩家公募在股權結構、實控人變動事宜上得到了監管反饋。
1 月 5 日，中郵基金公告，公司主要股東變更的申請，已得到證監會的批復。同日，諾德基金實控人變動的申請，也得到了監管的反饋意見：諾德基金需就公司實際控制人變更後，控股股東在參與公司治理方面的變化情況進行説明。
中郵基金和諾德基金都成立于 2006 年，同年成立的還有中歐、金元順安、信達澳亞。相較而言，中郵基金、諾德基金的股權變動、高管變動都更為頻繁，管理規模、管理業績、產品布局也少有亮點。
中郵基金，第二大股東将變為中郵證券
1 月 5 日，中郵創業基金有限責任公司（下稱 " 中郵基金 "）公告稱，1 月 3 日，公司收到證監會下發的《關于核準中郵創業基金管理股份有限公司變更主要股東的批復》。證監會官網顯示，已核準中郵證券成為中郵基金主要股東，對中郵證券依法受讓中郵基金 8700 萬股股份（占公司股份總數 28.61%）無異議。
早在 2023 年 5 月，中郵基金便公告了本次股權轉讓，且轉受雙方已經籤訂了《股份轉讓暨增資協定》，轉讓股份超過股份總數的 5%，拟通過特定事項協定轉讓方式進行股份轉讓。
2023 年 11 月，證監會針對本次股權轉讓，給出了反饋意見。證監會要求申請主體説明，該轉讓事項是否履行了完備的内部決策程式，此外，股權受讓方中郵證券 2020-2022 年淨利潤連年下滑，請中郵證券説明原因，并論證公司是否符合 " 财務狀況良好 " 有關要求。
中郵基金是公募第一股，天眼查顯示，此次轉讓前，中郵基金股權結構分别是：首創證券持股 46.37%、中國郵政集團持股 28.61%、三井住友銀行持股 23.68%。本次特定事項協定轉讓後，公司的第二大股東将從中國郵政集團變更為中郵證券，并受讓中郵基金 28.61% 的股份。
對于本次股份轉讓，中郵基金表示，中郵證券直接參股中郵基金，是郵政集團層面優化金融牌照布局的戰略考量。2023 年，中國郵政集團在開年的工作會議中指出，中郵證券要加快獲取公募基金牌照，提升财富、投行、投研三大業務發展質效，着力打造特色鮮明的券商。
諾德基金實控人或變為四川能源投資集團
1 月 5 日，諾德基金管理有限公司（下稱 " 諾德基金 "）申請變更實控人，得到了證監會的反饋意見。證監會要求諾德基金就本次實際控制人變更後，控股股東天府清源控股有限公司在參與公司治理方面的變化情況（包括但不限于董事提名權、高管推薦權變更等）進行説明。
天眼查顯示，2022 年 6 月，諾德基金的股權結構發生了變化。諾德基金原第一股東清華控股，因高校企業管理體制改革，清華大學将所持清華控股 100% 股權劃撥至四川能投，清華控股也更名為天府清源。證監會官網顯示，同年 9 月，諾德基金申請變更實控人的材料便被證監會接收；2023 年 10 月，證監會接收該申請的補正材料；2024 年 1 月，諾德基金才獲得一次書面反饋，整個流程相對較慢。
目前諾德基金的股權結構為：天府清源控股有限公司（持股 51%）、北京天朗雲創信息技術有限公司（持股 49%）。
從目前的股東情況來看，四川能源投資集團是天府清源控股的股東，未來或将是諾德基金的實際控制人。其實，早在 2022 年 9 月，諾德基金董事長潘福祥在接受《中國基金報》專訪時就曾表示，公司的實際控制人已經由清華控股變更為四川能源投資集團。
大股東的變動，将影響諾德基金的產品布局。潘福祥多次公開表示，希望未來四川分公司能夠在 ABS、REITs 等業務領網域做出更多較好的開拓性研究。不過，證監會官網目前并沒有諾德基金的 REITs 申報流程。
中郵基金、諾德基金均成立于 2006 年，同年成立的還有信達澳亞基金、中歐基金、金元順安基金。其中，中郵基金、諾德基金的股權變動、高管變動都更為頻繁，目前的管理規模也相對落後。五家公募的最新管理規模為：中歐基金（4710.29 億）、信達澳亞基金（889.05 億）、中郵基金（576.51 億）、諾德基金（382.62 億）、金元順安基金（292.30 億）。
