今天小編分享的财經經驗：互聯網營銷出事，私募系期貨公司遭罰，年内期貨公司罰單數量已達20張，歡迎閲讀。
财聯社 8 月 3 日訊（記者 周曉雅）近期，再有期貨公司因營銷問題被罰。
深圳證監局官網最新披露對先鋒期貨采取責令改正措施的決定。經檢查，先鋒期貨對互聯網營銷活動管理不到位，未規定第三方互聯網合作平台準入條件，未對互聯網營銷活動實施有效管控，反映出公司内部控制存在缺陷。
這并非監管層年内針對期貨公司互聯網營銷的首張罰單，财聯社記者通過梳理相關信息了解到，年内期貨公司合計已收到 20 張罰單，内控問題是處罰的重點。其中，東方匯金期貨上海分公司、鑫鼎盛期貨及其上海分公司等均出現互聯網營銷不規範的情況，另外，居間業務開展過程中的合規問題、公司系統、從業人員資質等也是期貨公司内控的痛點。
源起互聯網營銷
深圳證監局表示，上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第 155 号）第五十六條規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，決定對該公司采取責令改正的監管措施。
前述的五十六條規定是期貨公司應當建立并有效執行風險管理、内部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，确保客户資產安全和交易安全。
此外，深圳證監局表示，公司應高度重視，建立健全制度，加強互聯網營銷活動全鏈條管理，切實保護交易者合法權益，并于收到決定書之日起 15 日内提交書面整改報告。
作為國内成立最早的期貨公司之一，先鋒期貨的前身為成立于 1993 年的沈陽市政興期貨，彼時該公司的股東為沈陽政興實業總公司，注冊資本 1100 萬元。3 年後，該公司在 1996 年經歷第一次股權變更，沈陽華泰房屋開發公司新增為股東之一。
2008 年，該公司遷址至深圳，名稱變更為深圳瑞龍期貨。2010 年，公司增資至 1 億元，公司股權随之調整，遷址以來，公司經歷了不下 3 次股權變更，其中，該公司在 2018 年一度被上海合晟資管 100% 持股，2019 年更名為先鋒期貨。
最近一次股權變更是在去年 5 月，經歷了變更後，公司的股權結構包括上海合晟資管（持股比例 90.91%）、祥寶（上海）實業（投資比例 3.82%）、劉春光（投資比例 3.64%）、王翚（投資比例 0.89%）、範立傑（投資比例 0.38%）、祝君（投資比例 0.36%）。公司注冊資本同比例增資 1.5 億元人民币。
作為公司的控股股東，上海合晟資管是成立于 2011 年，2014 年成為國内首批 ( 50 家 ) 基金業協會登記的私募基金管理人之一，管理的產品以債券型固定收益類產品為主。私募排排網數據顯示，截至今年 7 月，該公司管理規模超百億，董事長胡遠川同時兼任先鋒期貨的董事長。
先鋒期貨的官網提到，控股股東上海合晟資管進入後，先鋒期貨得以快速發展，公司客户期貨權益規模超過 42 億元，資產管理業務規模超過 12 億元。從先鋒期貨的分類評級結果來看，早更名時（2019 年）的期貨公司分類評級為 B，更名後即在 2020 年上升至 BB 級，并在 2021 年保持該評級。不過，去年的評級結果再次下調至 B。
年内多起罰單直指内控問題
财聯社記者通過證監會官網了解到，此次針對先鋒期貨的罰單，這是深圳證監局年内第一張針對期貨公司的罰單，截至目前，證監會及各地方證監局年内對期貨公司發出的行政監管措施決定已達到 20 起。
其中，多起罰單集中在期貨公司的内控問題。僅在互聯網營銷方面，東方匯金期貨上海分公司在今年 5 月收到來自上海證監局的罰單，被指出未有效管控員工的互聯網營銷和客户服務行為，同時部分無期貨交易咨詢業務資格的從業人員向交易者發送期貨交易咨詢建議，且向交易者提供的軟體含有期貨交易咨詢建議相關内容，因此被要求責令改正。
另外，上海證監局在今年年初對山西三立期貨上海分公司采取的責令改正決定也提到，該分公司對員工營銷及服務行為管理存在不足，除了部分無資格的從業人員發布投資建議以外，還通過互聯網開展期貨行情分析等信息傳播活動。
同樣存在網絡營銷及服務行為管理不規範的還有鑫鼎盛期貨及其上海分公司，此前分别在今年 4 月、1 月被福建證監局和上海證監局采取警示函與責令改正的決定。
重慶證監局年内對西南期貨采取的責令改正措施的決定則提到，該公司工作人員羅某勇在不符合公司投資咨詢業務制度及從業人員管理規定的情況下，私自通過個人微信向交易者提供期貨交易建議與指導，以此引導交易者到公司開立期貨賬户；在提供交易建議過程中，對期貨品種價格漲跌和期貨市場走勢作出确定性判斷，且未充分揭示期貨交易風險。
不僅如此，該公司在知悉相關情況後，有關處理不符合公司内部的合規管理制度相關要求，且未按要求針對員工使用個人微信等自媒體工具開展客户服務建立相應管理制度和流程，未能有效監測并防範員工在客户服務過程中可能出現的違規風險問題，未實現風險管理全覆蓋。
而除了互聯網營銷方面，開展業務當中的合規流程、從業人員的整體資質、公司系統等也是内控問題中涉及到的痛點。比如，中輝期貨山西省分公司因對居間人的盡職調查不充分、對業務員管理不到位，被出具警示函；安糧期貨合肥分公司、邁科期貨青島分公司也在年内被當地監管局檢查出部分居間人盡職調查不到位。
在公司系統方面，則有期貨公司營業部存在對客户異常交易監測處理和外部信息系統接入管理不到位、部分經營數據管理存在漏洞、在外部信息系統接入及公司信息系統管理方面未有效執行公司規章制度等情況。
