今天小编分享的财经经验：东北证券营收、利润齐增背后：被证监会白名单剔除、收天价罚单，欢迎阅读。
本文来源：时代财经 作者：罗东骏
来源：视觉中国
东北证券交出上半年成绩单，营收和净利润双双上涨。
8 月 24 日晚间，东北证券（000686.SZ）发布 2023 年半年度报 , 报告期内，公司实现营业收入 35.62 亿元，同比增加 48.25%；实现归属于上市公司股东的净利润 5.47 亿元，同比增加 164.48%。截至报告期末，公司总资产为 891.66 亿元，较 2022 年末增加 13.01%，归属于上市公司股东的所有者权益为 183.54 亿元，较 2022 年末增加 1.72%。
对于业绩上涨，东北证券曾表示，上半年国内经济企稳回升，证券市场行情回暖。公司紧密围绕年度经营目标，坚持稳健进取，把握市场机遇，优化经营策略，调整资产配置，积极推动各项业务加快转型发展，实现经营业绩显著提升。
时代财经发现，上半年，在业绩增长的同时，东北证券还被证监会立案并收到天价罚单，导致大股东拟转让股份一事搁置。此外，东北证券还迎来一系列人事变动。
投资收益接近翻倍，股东总数 "10 连降 "
东北证券属于资本服务类企业，主要从事的业务包括大零售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务四个板块。其中，投资银行业务主要向中小企业提供服务。
东北证券称，今年上半年营业总收入增加 48.25%，主要是由于本期投资收益、公允价值变动收益增加所致。
时代财经梳理财报发现，东北证券投资收益从去年同期的 4.28 亿元上涨至 8.27 亿元，增幅达 93%；对于投资收益增加近一倍，东北证券在半年报中称主要是由于金融工具投资收益增加所致。
另外，东北证券投行业务相比去年同期显著走强。上半年，东北证券投资银行业务手续费及佣金净收入达 1.41 亿元，与去年同期（5280 万元）相比增长 167%。
东北证券在北交所聚焦发力对其业绩亦有一定贡献。今年 1 月，东北证券正式取得北交所融资融券业务资格，并于 1 月 9 日上线北交所融资融券业务客户权限开通业务。2023 年 7 月 10 日，华信永道（837592.BJ）成功登陆北交所，由东北证券保荐。
半年报显示，上半年，东北证券完成创业板再融资项目 2 个，北交所公开发行项目 1 个；新增申报创业板再融资项目 2 个，北交所公开发行项目 3 个。截至报告期末，公司累计完成北交所项目 7 个，行业排名并列第 9 位。
不过，受市场波动和市场竞争加剧等因素影响，东北证券两融业务规模同比下降。截至报告期末，公司融资融券余额 111.55 亿元，同比下降 12.85%。
同期内，东北证券整体手续费及佣金净收入相较去年同期下滑 5%，尽管投资银行业务手续费及佣金净收入有所上升，上半年经纪业务、资产管理业务手续费净收入均下滑。
业内人士告诉时代财经，当前多家券商集体降佣可能会对各大券商手续费及佣金净收入造成一定影响，不排除后续有其他券商跟随降佣。
8 月 24 日，东北证券报收 8.09 元 / 股，增幅 0.62%，总市值达 189.34 亿元。据深交所互动易，截至 8 月 18 日，东北证券最新披露股东总户数为 8.87 万户，连续下降超 10 期。
收天价罚单，党委书记换人
这个夏天，东北证券人事悄然变动。
今年 6 月，东北证券被剔除最新一轮证监会白名单。之后，东北证券又因督导 " 未勤勉尽责 " 收到证监会超 755 万天价罚单。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，在中国证监会对公司作出行政处罚决定后的六个月内（即 2023 年 6 月 17 日至 12 月 17 日期间），公司大股东不得减持公司股份。
因此，亚泰集团意向向长春国资委转让东北证券股份一事搁置，目前公司第一大股东仍是亚泰集团，持有 30.81% 的股份。然而，目前亚泰集团并非公司实际控制人。
8 月 11 日，有投资者在深交所互动易平台询问公司控股股东亚泰集团的控股人是否为长春市国资委，东北证券回复称：公司目前无控股股东、无实际控制人。
时代财经发现，8 月 18 日，原任吉林省政府秘书长的安桂武以东北证券党委书记的身份，和东北证券董事长李福春、总裁何俊岩一起接待了东吴证券党委书记、董事长范力等人。
安桂武 1967 年出生，曾任吉林省发展和改革委员会主任、党组书记；吉林省人民政府党组成员、秘书长，吉林省人民政府办公厅党组书记、主任等职。
此前，东北证券的党委书记一职由该公司董事长李福春兼任，目前公司法定代表人仍为李福春。在 2022 年年报中，李福春的职务是公司党委书记、董事长。
据东北证券 5 月 16 日披露的一份《第十一届董事会第一次会议决议》公告显示，5 月 15 日李福春当选董事长，其职务首次显示党委委员。也就是说，安桂武或许已履党委书记一职数月。
东北证券 5 月 16 日公告《第十一届董事会第一次会议决议》
