今天小编分享的财经经验：他被证监会罚3320万元，曾是这家上市公司董事长！，欢迎阅读。
近期，证监会官网新挂出的一份行政处罚决定书显示，因涉及信披违法、在限制期内转让、短线交易等问题，聆达股份（SZ300125，股价 13.60 元，市值 36.11 亿元）原实控人、董事长王正育被重罚 3320 万元。其中，限制期内转让证券一项，处罚金额即达到 3000 万元。
图片来源：证监会网站
据了解，王正育、王妙琪父女于 2020 年 7 月实现间接控制聆达股份，正式入主。而透过此次行政处罚来看，王正育使用多个账户买卖 " 聆达股份 " 并达到举牌线的时间，明显早于其取得聆达股份控制权，但相关情况均未予以披露。
但 2022 年 1 月，聆达股份披露公告显示，其实控人王正育收到证监会立案告知书，涉嫌内幕交易 " 聆达股份 " 等违法违规。王正育遂辞去董事长、董事、总裁及董事会专门委员会委员等职务，并在当年 8 月通过转让所持合伙份额的方式出让聆达股份的控制权。
截至 8 月 28 日，聆达股份报 13.60 元 / 股，当日跌幅 11.23%，市值 36.11 亿元。
控制使用 15 个账户交易 " 聆达股份 "
据证监会网站，王正育早在 2016 年就开始通过 " 王正育 " 华福证券账户和 " 王某荣 " 华福证券账户买入并持有 " 聆达股份 "，两账户的资金均来源于王正育，并均由其控制使用，王某荣也会根据王正育指令进行操作。
2020 年，" 王正育 " 华福证券账户卖出 " 聆达股份 " 的资金中有 1250 万元转到 " 王某明 " 光大证券账户，继续买入 " 聆达股份 "，此操作由王某明进行，由王正育控制决策。
" 谢某生 " 华福证券账户初始资金来自于王正育，由王正育控制决策，主要由王某荣操作交易。" 谢某生 " 东海证券账户买入 " 聆达股份 " 的初始资金来自 " 谢某生 " 华福证券账户卖出 " 聆达股份 " 转出资金以及王正育筹借，由王正育控制决策，王某峰操作交易。
" 舒某 " 国泰君安证券账户、" 曹某晓 " 国融证券账户、" 林某淑 " 银河证券账户、" 胡某群 " 国泰君安证券账户等 4 个账户买入 " 聆达股份 " 资金由王正育提供的保证金和王某革提供的配资组成，由王正育控制决策，由王某峰操作交易。
" 蔡某冷 " 方正证券账户、" 郭某婷 " 信达证券账户、" 赵某 1" 中金公司账户、" 赵某 2" 信达证券账户、" 吴某泽 " 太平洋证券账户、" 陈某涵 " 申万宏源证券账户等 6 个账户买入 " 聆达股份 " 资金由王正育提供的保证金和账户名义持有人提供的配资组成，由王正育控制决策，由徐某斌操作交易。
图片来源：证监会网站
未按规定履行报告、披露义务
2020 年 4 月 1 日，王正育控制的账户组持有 " 聆达股份 "13524311 股，占上市公司总股本的 5.10%。该事实发生之日起三日内，王正育未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，未通知聆达股份，也未予公告。
上述事实发生之后，王正育仍继续交易 " 聆达股份 "，在持股每增加或减少 1% 时，未在次日通知聆达股份，也未予公告。
2020 年 7 月 6 日和 7 月 13 日，王正育披露的两份《详式权益变动报告书》中仅对其本人和 " 王某荣 " 账户持有和交易 " 聆达股份 " 情况进行了披露，对其本人控制的其他账户持有及交易 " 聆达股份 " 情况未进行披露，王正育披露的信息存在误导性陈述。
在限制转让期内转让股份
2020 年 4 月 1 日，王正育持有 " 聆达股份 " 达到上市公司总股本的 5.10%。该事实发生后，王正育一直未履行报告、披露义务，且继续交易 " 聆达股份 "。截至 2021 年 12 月 7 日，累计卖出 25638153 股，金额合计 337171883.81 元。
2020 年 7 月 13 日，聆达股份发布实际控制人变更公告，显示王正育通过持有杭州光恒昱股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 98% 的合伙份额，成为公司实际控制人。该事实发生之后王正育存在卖出其持有的 " 聆达股份 " 行为，截至 2021 年 12 月 7 日，累计卖出 11509442 股，金额合计 165499443.66 元。
违规实施短线交易
此外，2020 年 4 月 2 日至 2021 年 8 月 2 日，王正育作为持有 " 聆达股份 "5% 以上股份的股东，存在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的行为。
其中，2020 年 4 月 2 日至 7 月 3 日买入股票合计 14446021 股，金额合计 178340404.94 元；卖出股票合计 14128711 股，金额合计 171672440.15 元。2020 年 7 月 6 日至 2021 年 8 月 2 日买入股票合计 3473100 股，金额合计 52693376.76 元；卖出股票合计 11509442 股，金额合计 165499443.66 元。
合计被罚 3320 万元
与此前监管经常查处的内幕交易类案件不同，此次证监会并未因操纵市场而对王正育进行处罚，主要就信息披露违法、限制期内转让、短线交易等行为进行处理。
具体而言，证监会决定对于王正育信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款；对王正育限制转让期内转让证券行为 , 责令改正，给予警告，并处以 3000 万元罚款；对王正育短线交易行为，给予警告，并处以 20 万元的罚款；三项合计处罚金额达到 3320 万元。
图片来源：视觉中国 -VCG211314441874
公开信息显示，王正育出生于 1964 年，香港居民，曾任厦门牡丹楼大酒店有限公司董事长、天津磐城房地产开发有限公司董事、杭州光恒昱企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人等职。
2020 年 7 月，聆达股份原控股股东杭州光恒昱及杭州光恒昱合伙人厦门追日投资、厦门熙旺发展及实际控制人刘振东与王正育、王妙琪签署了《合伙企业份额转让協定》，王正育、王妙琪通过受让杭州光恒昱的全部合伙份额进而间接控制聆达股份，成为公司实际控制人。
在入主聆达股份后，王正育迅速带领公司退出了商业保理、裸眼 3D 等多元业务，转向新能源领網域，如在 2020 年 9 月收购嘉悦新能源，次年 6 月实现 100% 控股；2021 年 3 月与协鑫控股签订战略合作協定，在光伏领網域进行战略合作等。
然而好景不长，2022 年 1 月，聆达股份披露实控人收到证监会立案告知书，涉嫌内幕交易 " 聆达股份 " 等违法违规。同期，王正育辞去董事长、董事、总裁及董事会专门委员会委员等职务，并由其女王妙琪代任董事长。
2022 年 5 月，王正育、王妙琪计划退出聆达股份，并准备将所持股份转让给杭州伯翰资产管理有限公司。在该计划流产后，同年 8 月王正育、王妙琪将股份转让给海波里斯绿能科技（重庆）有限公司和金寨华成未来新能源科技合伙企业，二者的实际控制人黄双成为聆达股份新的实际控制人。
对于成为实控人不到两年即筹划转让控制权一事，王正育在回复深交所问询函时表示，其作为实际控制人，仍然坚信聆达股份具备长期投资价值。但经过近两年的亲力亲为，感觉精力难以应付繁重上市公司事务，而旗下多年经营的酒店业务受疫情影响较大，特别是被立案调查以来其本人遭受较大冲击，深感对证券法律法规的理解和资本市场实际运行规则的严重不足。
每日经济新闻综合证监会网站、中国基金报
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