今天小编分享的理财经验：兴业证券江西分公司被警示，欢迎阅读。
中新经纬 5 月 14 日电 兴业证券股份有限公司 ( 下称兴业证券 ) 江西分公司及一职员李晓林收到警示函。
证监会江西监管局网站截图，下同。
据江西证监局网站 14 日消息，经查发现，李晓林在兴业证券江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映公司未能有效防范员工违法违规风险，在从业人员管理上存在问题，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ( 证监会令 166 号修订 ) 第六条第四项的规定。
江西证监局称，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对兴业证券江西分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，江西证监局对李晓林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
兴业证券网站介绍，公司成立于 1991 年 10 月 29 日，2010 年 10 月上市，公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新 ( 集团 ) 有限公司、中国证券金融股份有限公司等。主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务，在全国 31 个省、市、区共设有 289 个分支机构。 ( 中新经纬 APP )
作者：张澍楠
