今天小编分享的理财经验：老妈、老婆被点名！多家上市公司董监高收到警示函或监管函，欢迎阅读。
12 月 6 日，李子园（SH605337）、中创环保（SZ300056）、弘信电子（SZ300657）、香农芯创（SZ300475）均公告，有相关董监高人员因其自身或亲属涉及短线交易，被监管部门出具警示函或监管函。
同日，高澜股份（SZ300499）、交控科技（SH688015）公告因为股东未及时披露权益变动，收到监管函或警示函。
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多位董监高因自身或亲属涉短线交易收函
12 月 6 日晚，李子园公告，公司董事、高级管理人员苏忠军收到浙江证监局出具的《警示函》。
公告显示，苏忠军存在卖出公司股票后 6 个月内又买入的行为：苏忠军在 2024 年 11 月 26 日至 29 日期间累计卖出 16.5 万股，金额合计约 176 万元；11 月 29 日买入 4 万股，金额 44.2 万元，产生收益 3200 元，已上缴公司董事会。
浙江证监局决定对苏忠军采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
12 月 6 日，深交所对中创环保监事沈嘉墨下发《监管函》。今年 9 月 5 日，沈嘉墨当选为中创环保董事；10 月 14 日，沈嘉墨辞去中创环保董事职务；10 月 25 日，沈嘉墨当选为中创环保监事。
沈嘉墨的母亲田子延于今年 9 月 13 日、9 月 27 日、11 月 21 日合计买入中创环保股票 5400 股，买入金额约 4.8 万元，于 11 月 21 日卖出中创环保股票 4500 股，卖出金额约 6.3 万元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月。
深交所认为，沈嘉墨为中创环保监事及时任董事，未能督促近亲属合规交易中创环保股票，违反了监管规定。
类似的，弘信电子董事丁澄收到了深交所下发的《监管函》，原因系配偶程靖短线交易；香农芯创的董事徐伟也收到了深交所下发的《监管函》，原因系配偶杨朝娟短线交易。
未及时披露权益变动，股东领监管函
12 月 6 日，深交所对黄泽丰、程银娥、黄燕霞下发《监管函》。
高澜股份于今年 11 月 11 日晚间披露的公告显示，黄泽丰及其一致行动人程银娥、黄燕霞于 11 月 7 日通过二级市场买入高澜股份股票 374.7 万股，持股比例由 4.4380% 上升至 5.6655%。
深交所称，黄泽丰、程银娥及黄燕霞在持股比例达到 5% 时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时报告并公告，也未停止买入高澜股份股票，黄泽丰、程银娥及黄燕霞的上述行为违反了深交所的相关规定。" 请你们充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。" 深交所表示。
类似的，交控科技在 12 月 6 日晚公告，其原股东北京基石创业投资基金（有限合伙）（以下简称基石创业）于近日收到北京证监局出具的《警示函》。
经查，2024 年 9 月 30 日至 10 月 24 日，基石创业通过集中竞价方式累计卖出交控科技股份约 184 万股，通过大宗交易卖出交控科技股份 50 万股，致使基石创业及一致行动人拥有交控科技合并权益比例变动超过 1%。基石创业未及时将上述权益变动事实通知交控科技，导致交控科技迟至 11 月 2 日披露相关权益变动公告。
北京证监局决定对基石创业采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
每日经济新闻
