今天小编分享的财经经验:中国人民银行“出手”!六家信用评级机构被罚款合计超3400万元,欢迎阅读。
据央视新闻 2 月 3 日消息,中国人民银行日前对一批行政处罚信息进行公示,包括中诚信国际、新世纪资信、联合资信、标普信用评级(中国)、中证鹏元资信、远东资信这六家信用评级机构被罚款,罚款金额合计超 3400 万元。
图片来源:每经记者 彭斐 摄
中国人民银行网站信息显示,相关机构的违法行为类型主要包括,未按照法定评级程式及业务规则开展信用评级业务,违反独立性要求、违反一致性原则等。针对相关违法行为,中国人民银行对相关机构及时任相关负责人均处以警告并罚款。
图片来源:人民银行网站
中诚信国际被罚 768.5 万元
行政处罚信息显示,中诚信国际信用评级有限责任公司存在五项违法行为:一是未按规定办理备案;二是未按照法定评级程式及业务规则开展信用评级业务;三是违反独立性要求;四是违反一致性原则;五是违反信用评级从业人员管理要求。
针对上述违法行为,人民银行对中诚信国际警告并罚款 768.5 万元,对时任公司副总裁王某方警告并罚款 3 万元,对时任公司副总裁任某红警告并罚款 13 万元。
联合资信被罚 741 万元
行政处罚信息显示,联合资信评估股份有限公司存在五项违法行为:一是未按规定办理备案:二是未按照法定评级程式及业务规则开展信用评级业务;三是违反独立性要求;四是未按照规定披露信息或者披露虚假信息;五是违反一致性原则。
针对上述违法行为,人民银行对联合资信警告并罚款 741 万元,对时任公司总裁万某伟警告并罚款 27 万元。
上海新世纪被罚 726.75 万元
行政处罚信息显示,上海新世纪资信评估投资服务有限公司存在三项违法行为:一是未按规定办理备案;二是违反独立性要求;三是违反一致性原则。
针对上述违法行为,人民银行对上海新世纪警告并罚款 726.75 万元,对时任公司董事、常务副总裁丁某樑警告并罚款 10 万元。
中证鹏元被罚 600.995 万元
行政处罚信息显示,中证鹏元资信评估股份有限公司存在六项违法行为:一是未按规定办理备案;二是未按照法定评级程式及业务规则开展信用评级业务;三是违反独立性要求;四是未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告;五是违反一致性原则;六是未按规定管理评级业务档案。
针对上述违法行为,人民银行对中证鹏元警告并罚款 600.995 万元,对时任公司常务副总裁秦某朝警告并罚款 3 万元,对时任公司副总裁黄某警告并罚款 9 万元。
远东资信被罚 397.4 万元
行政处罚信息显示,远东资信评估有限公司存在 " 未按规定办理备案 " 的违法行为,人民银行对其罚款 397.4 万元。
标普中国被罚 212 万元
行政处罚信息显示,标普信用评级(中国)有限公司存在三项违法行为:一是未按照法定评级程式及业务规则开展信用评级业务;二是未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告;三是违反一致性原则。
针对上述违法行为,人民银行对标普中国警告并罚款 212 万元,对时任公司评级分析总监 P****Eastham 警告并罚款 3 万元。
每日经济新闻综合央视新闻、人民银行网站
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