今天小编分享的财经经验:连发4条警示函!先锋期货营业部负责人带头配资,业务团队几乎“全灭”,欢迎阅读。
财联社 9 月 20 讯(编辑 陈侃迪)近日,福建证监局连发 4 条有关先锋期货的警示函,该期货公司违规问题与配资有关。
根据内容显示,被采取监管措施的地区为先锋期货股份有限公司福州营业部。据查,该营业部存在以下问题,一是营业部负责人为期货配资提供便利并获取不正当利益,二是营业部部分员工存在廉洁从业问题。
图片来源:证监会官网 财联社整理
负责人带头配资,业务团队接近全灭
内容还显示,另外三条则分别对个人进行处罚。
其中周某亮为该营业部负责人,其为期货配资提供便利并获取不当利益。同时,周某亮作为营业部负责人,营业部部分员工存在廉洁从业问题,反映出营业部从业人员执业行为管理存在缺陷,工作人员廉洁从业管理不到位,应对此负有管理责任。
卓某则在福州营业部任职期间,通过佣金返还方式向产品管理人的关联人输送不正当利益。杨某则在任职期间,违规兼任可能影响任职独立性的职务。
财联社查找资料显示,该营业部成立于 2019 年。此次被处罚的周某、卓某、杨某,此前分别任职该营业部的总经理、副经理、客户经理。
根据中期协上的信息显示,目前该营业部名下注册的员工仅剩 1 人。罚单涉及的 3 名员工,2 人已离职注销,还有 1 人卓某则跳槽至中财期货厦门营业部。
2018 年被上海合晟资产收购,董事长胡远川曾任职兴业证券
根据天眼查信息显示,先锋期货的前身为成立于 1993 年的沈阳市政兴期货,彼时该公司的股东为沈阳政兴实业总公司,注册资本 1100 万元。3 年后,该公司在 1996 年经历第一次股权变更,沈阳华泰房屋开发公司新增为股东之一。
随后,2008 年,该公司迁址至深圳,名称变更为深圳瑞龙期货。2010 年,公司增资至 1 亿元,公司股权随之调整,迁址以来,公司经历了不下 3 次股权变更,其中,该公司在 2018 年一度被上海合晟资管 100% 持股,2019 年更名为先锋期货。
目前,先锋期货的大股东为上海合晟资管(持股比例 90.91%),公司注册资本同比例增资 1.5 亿元人民币。
其股东上海合晟资管是成立于 2011 年,2014 年成为国内首批(50 家)基金业协会登记的私募基金管理人之一,管理的产品以债券型固定收益类产品为主。私募排排网数据显示,截至今年 7 月,该公司管理规模超百亿,董事长胡远川同时兼任先锋期货的董事长。
据了解,董事长胡远川曾是兴业证券,证券投资部总经理助理、研发中心副总经理。
先锋期货的官网表示,控股股东上海合晟资管进入后,先锋期货得以快速发展,公司客户期货权益规模超过 42 亿元,资产管理业务规模超过 12 亿元。从先锋期货最新一期的分类评级结果来看,2023 年为 B 类 BBB 级。
先锋期货曾因互联网营销被处罚
财联社此前报道显示,8 月份,深圳证监局官网曾对先锋期货采取责令改正措施的决定。
内容显示,经检查,先锋期货对互联网营销活动管理不到位,未规定第三方互联网合作平台准入条件,未对互联网营销活动实施有效管控,反映出公司内部控制存在缺陷。
如算上此次配资事件,先锋期货已是年内第二次被监管处罚。根据相关的评级要求,明年该期货公司的评级或难保三 B 级。