浙江證監局對螞蟻基金銷售及公司總經理林思思給予警告并處罰款

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36 氪獲悉，據證監會官網，浙江證監局對螞蟻基金銷售及公司總經理林思思給予警告并處罰款。經查明，螞蟻基金銷售存在以下違法事實：一、違反代銷基金產品準入、宣傳、檔案管理有關規定。二、違反基金銷售機構人員管理、内部控制有關規定。公司總經理林思思對公司開展基金銷售業務負有管理責任，是公司前述違法違規行為的主管人員。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《銷售管理辦法》第五十七條的規定，我局決定：一、對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司給予警告，并處以 7368 萬元罰款；二、對林思思給予警告，并處以 15 萬元罰款。