浙江证监局对蚂蚁基金销售及公司总经理林思思给予警告并处罚款

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36 氪获悉，据证监会官网，浙江证监局对蚂蚁基金销售及公司总经理林思思给予警告并处罚款。经查明，蚂蚁基金销售存在以下违法事实：一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任，是公司前述违法违规行为的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《销售管理办法》第五十七条的规定，我局决定：一、对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以 7368 万元罚款；二、对林思思给予警告，并处以 15 万元罚款。