東吳證券收到證監會行政處罰告知書

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每經 AI 快訊，11 月 8 日晚間，東吳證券發布公告稱，公司于 2024 年 4 月 16 日收到中國證監會《立案告知書》，因公司涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，2024 年 4 月 8 日，中國證監會決定對公司立案。2024 年 11 月 8 日，東吳證券收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。中國證監會對本案已調查完畢，拟依法作出行政處罰。具體處罰包括：對東吳證券股份有限公司責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入 94.34 萬元，并處以 100 萬元罰款，沒收承銷業務違法所得 471.70 萬元，并處以 50 萬元罰款；針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入 206.80 萬元，并處以 413.60 萬元罰款；對相關保薦代表人張琦、王新、蔣序全、李佳佳分别給予警告及罰款。

每日經濟新聞