东吴证券收到证监会行政处罚告知书

今天小编分享的理财经验：东吴证券收到证监会行政处罚告知书，欢迎阅读。

每经 AI 快讯，11 月 8 日晚间，东吴证券发布公告称，公司于 2024 年 4 月 16 日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024 年 4 月 8 日，中国证监会决定对公司立案。2024 年 11 月 8 日，东吴证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。具体处罚包括：对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入 94.34 万元，并处以 100 万元罚款，没收承销业务违法所得 471.70 万元，并处以 50 万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入 206.80 万元，并处以 413.60 万元罚款；对相关保荐代表人张琦、王新、蒋序全、李佳佳分别给予警告及罚款。

每日经济新闻