今天小編分享的财經經驗：中金公司合規“纰漏”收警示函！多名員工違規炒股，近期高管密集調整，歡迎閲讀。
圖片來源：視覺中國
又一頭部券商遭警示。
4 月 26 日，北京市證監局披露一則監管措施，中金公司因合規問題，被出具警示函。
經查，中金公司合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬户的行為，公司對員工行為監測監控不到位。
北京證監局稱，中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行為管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。
這也是今年以來中金公司第三次被監管 " 點名 "，前兩次分别涉及泰禾集團債務信披違規、ABS 業務存管理問題等。
1 月 5 日，作為泰禾集團公司債券受托管理人，中金公司在受托管理期間未嚴格遵守執業行為準則，存在未對發行人未披露相關重大債務逾期及訴訟事項保持必要關注、未在年度受托管理事務報告中披露相關重大事項等情形。證監會對其采取出具警示函的監督管理措施。
1 月 12 日，因在資產證券化專項計劃管理工作中，存在建立基礎資產現金流歸集機制不到位，未能切實防範專項計劃現金流被侵占、挪用等問題，中金公司被浙江證監局出具警示函。
值得注意的是，近期中金公司高層密集調整。4 月 10 日，公司董事會宣布人事變動，吳波不再擔任公司總裁、首席财務官及管理委員會成員職務；董事長陳亮代為履行總裁職，管理委員會成員徐翌成代為履行首席财務官職責，至公司聘任新任首席财務官之日止。有市場消息稱，吳波 " 下一站 " 很可能将前往中投公司負責海外投資業務。
暫接任首席财務官一職的徐翌成也是中金 " 老将 "，效力超過 20 年，其是中國第一批并購專業人員，在 2005 年創立并領導了中金公司的并購業務，帶領團隊連續五年（2006 至 2010）獲得中國并購業務排行榜首位的成績。同時，協助制定了中金公司的中長期發展戰略，包括财富管理業務戰略、資產管理業務戰略，牽頭完成收購中投證券和引入騰訊作為戰略投資者等重要資本運作。
據業内消息，近日，中金公司全球股票業務管理委員會成員、董事總經理張一鳴拟任股票業務部執行負責人。據 2023 年年報，張一鳴還擔任中金公司上海分公司法定代表人。
從業績來看，2023 年，中金公司營收淨利雙降，整體業績表現不佳。報告期，公司實現營業收入 229.90 億元，同比下降 11.87%，歸母淨利潤 61.56 億元，同比下降 18.97%。
此外，多項主營業務出現下滑。其中，投行業務收入 32.42 億元，同比下降 40.30%，下降幅度居首；股票業務收入 52.52 億元，同比下降 12.03%；固定收益業務收入 25.19 億元，同比下降 19.09%；資產管理業務營收 9.53 億元，同比下滑 15.63%；私募股權業務收入 17.45 億元，同比下降 17.36%；财富管理業務營收 68.75 億元，較上年基本持平，同比下降 0.87%。
中金公司近兩年在 A 股市場作為主承銷商的排名也接連下滑。2021 年，其完成 A 股 IPO 項目 23 單，主承銷金額 1005.38 億元，排市場第二；2022 年，這幾項數字分别為 32 單、528.63 億元，排市場第三；2023 年，完成 A 股 IPO 項目 17 單、主承銷金額 322.45 億元，市場排名降至第四。
