今天小编分享的财经经验：中金公司合规“纰漏”收警示函！多名员工违规炒股，近期高管密集调整，欢迎阅读。
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又一头部券商遭警示。
4 月 26 日，北京市证监局披露一则监管措施，中金公司因合规问题，被出具警示函。
经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。
北京证监局称，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。
这也是今年以来中金公司第三次被监管 " 点名 "，前两次分别涉及泰禾集团债务信披违规、ABS 业务存管理问题等。
1 月 5 日，作为泰禾集团公司债券受托管理人，中金公司在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。证监会对其采取出具警示函的监督管理措施。
1 月 12 日，因在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题，中金公司被浙江证监局出具警示函。
值得注意的是，近期中金公司高层密集调整。4 月 10 日，公司董事会宣布人事变动，吴波不再担任公司总裁、首席财务官及管理委员会成员职务；董事长陈亮代为履行总裁职，管理委员会成员徐翌成代为履行首席财务官职责，至公司聘任新任首席财务官之日止。有市场消息称，吴波 " 下一站 " 很可能将前往中投公司负责海外投资业务。
暂接任首席财务官一职的徐翌成也是中金 " 老将 "，效力超过 20 年，其是中国第一批并购专业人员，在 2005 年创立并领导了中金公司的并购业务，带领团队连续五年（2006 至 2010）获得中国并购业务排行榜首位的成绩。同时，协助制定了中金公司的中长期发展战略，包括财富管理业务战略、资产管理业务战略，牵头完成收购中投证券和引入腾讯作为战略投资者等重要资本运作。
据业内消息，近日，中金公司全球股票业务管理委员会成员、董事总经理张一鸣拟任股票业务部执行负责人。据 2023 年年报，张一鸣还担任中金公司上海分公司法定代表人。
从业绩来看，2023 年，中金公司营收净利双降，整体业绩表现不佳。报告期，公司实现营业收入 229.90 亿元，同比下降 11.87%，归母净利润 61.56 亿元，同比下降 18.97%。
此外，多项主营业务出现下滑。其中，投行业务收入 32.42 亿元，同比下降 40.30%，下降幅度居首；股票业务收入 52.52 亿元，同比下降 12.03%；固定收益业务收入 25.19 亿元，同比下降 19.09%；资产管理业务营收 9.53 亿元，同比下滑 15.63%；私募股权业务收入 17.45 亿元，同比下降 17.36%；财富管理业务营收 68.75 亿元，较上年基本持平，同比下降 0.87%。
中金公司近两年在 A 股市场作为主承销商的排名也接连下滑。2021 年，其完成 A 股 IPO 项目 23 单，主承销金额 1005.38 亿元，排市场第二；2022 年，这几项数字分别为 32 单、528.63 亿元，排市场第三；2023 年，完成 A 股 IPO 项目 17 单、主承销金额 322.45 亿元，市场排名降至第四。
