今天小編分享的财經經驗：思爾芯被罰400萬：欺詐發行，歡迎閲讀。
中新經緯 2 月 9 日電 據證監會網站 9 日消息，近日，證監會對上海思爾芯技術股份有限公司 ( 以下簡稱思爾芯 ) 申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。
思爾芯于 2021 年 8 月提交科創板首發上市申請。作為首發信息披露質量抽查企業，證監會于 2021 年 12 月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022 年 7 月，思爾芯撤回發行上市申請。證監會對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。
經查，思爾芯在公告的證券發行檔案中編造重大虛假内容，其《招股説明書》第六節 " 業務與技術 "、第八節 " 财務會計信息與管理層分析 " 涉及财務數據存在虛假記載，2020 年虛增營業收入合計 1536.72 萬元，占當年度營業收入的 11.55%，虛增利潤總額合計 1246.17 萬元，占當年度利潤總額的 118.48%。
來源：證監會網站
證監會決定，對思爾芯處以 400 萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執行官、總經理 Toshio Nakama 分别處以 300 萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林铠鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分别處以 200 萬元罰款；對時任思爾芯首席财務官黎雄應處以 150 萬元罰款；對時任思爾芯監事會主席楊錄處以 100 萬元罰款。
證監會強調，實行注冊制，強調以信息披露為核心，發行上市條件更加多元包容，發行上市全過程更加規範、透明、可預期。但實行注冊制，絕不意味着放松質量要求，在把選擇權交給市場，強化市場約束的同時，審核把關和法治約束也将更加嚴格。
下一步，證監會将依法從嚴打擊證券違法活動，進一步加大新股發行領網域現場檢查、現場督導、稽查執法力度，壓實發行人信息披露責任和中介機構 " 看門人 " 責任。堅持 " 申報即擔責 "，對于涉嫌存在重大違法違規行為的，發行人和中介機構即使撤回發行上市申請，也要一查到底。對财務造假、欺詐發行等違法違規行為，證監會将以 " 零容忍 " 的态度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。 ( 中新經緯 APP )
作者：付健青
