今天小编分享的财经经验：多名从业人员违法炒股，招商证券被罚8173万元、董事长霍达收警示函，欢迎阅读。
（图片来源：视觉中国）
证监会正全面加强金融监管，坚持监管 " 长牙带刺 "。
蓝鲸财经获悉，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券（600999.SH）多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
具体来看，一是对 63 人作出行政处罚，合计罚没 8173 万元，对 1 人作出终身证券市场禁入措施。二是将 1 人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对 46 人采取行政监管措施，其中拟对 3 人采取认定为不适当人选，对 5 人采取监管谈话、38 人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2 名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
同日，深圳证监局披露多张针对招商证券的罚单，责令增加内部合规检查次数措施。经查，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在 2021 年以前。
公开信息显示，招商证券现任董事长为霍达，2017 年 5 月至今担任招商证券董事长、执行董事，2022 年 3 月至今担任招商证券首席信息官。曾任证监会主任科员、副处长、处长，证监会深圳监管局局长助理，证监会市场监管部副巡视员、副主任、主任，证监会公司债券监管部主任，证监会研究中心主任、北京证券期货研究院院长、中证金融研究院院长，证监会第十七届发行审核委员会兼职委员，招商证券国际有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事长。霍达对上述问题负有管理责任，被出具警示函。
赵斌、胡宇作为招商证券时任合规总监，胡宇作为现任合规总监，对相关违规行为负有管理责任。
证监会强调，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019 年至 2023 年，共查办 67 起从业人员违法炒股案件，对 139 人作出行政处罚，着力构筑 " 不敢、不能、不想 " 违规炒股的长效机制。
下一步，证监会表示将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：
一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。
二是强化监管执法。对违规行为 " 露头就打 "，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建 " 一处违规、处处受限 " 的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。
三是持续净化行业生态。坚持 " 两个结合 "，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到 " 不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为 "，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理 " 严 " 的氛围。
