今天小編分享的财經經驗：多名從業人員違法炒股，招商證券被罰8173萬元、董事長霍達收警示函，歡迎閲讀。
（圖片來源：視覺中國）
證監會正全面加強金融監管，堅持監管 " 長牙帶刺 "。
藍鲸财經獲悉，近日，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券（600999.SH）多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、内部問責進行立體化懲戒。
具體來看，一是對 63 人作出行政處罰，合計罰沒 8173 萬元，對 1 人作出終身證券市場禁入措施。二是将 1 人涉嫌内幕交易行為移送司法機關處理。三是對 46 人采取行政監管措施，其中拟對 3 人采取認定為不适當人選，對 5 人采取監管談話、38 人采取出具警示函。四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2 名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啓動内部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
同日，深圳證監局披露多張針對招商證券的罰單，責令增加内部合規檢查次數措施。經查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬户長期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行為，違法違規行為主要集中在 2021 年以前。
公開信息顯示，招商證券現任董事長為霍達，2017 年 5 月至今擔任招商證券董事長、執行董事，2022 年 3 月至今擔任招商證券首席信息官。曾任證監會主任科員、副處長、處長，證監會深圳監管局局長助理，證監會市場監管部副巡視員、副主任、主任，證監會公司債券監管部主任，證監會研究中心主任、北京證券期貨研究院院長、中證金融研究院院長，證監會第十七屆發行審核委員會兼職委員，招商證券國際有限公司董事、招商致遠資本投資有限公司董事長。霍達對上述問題負有管理責任，被出具警示函。
趙斌、胡宇作為招商證券時任合規總監，胡宇作為現任合規總監，對相關違規行為負有管理責任。
證監會強調，證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019 年至 2023 年，共查辦 67 起從業人員違法炒股案件，對 139 人作出行政處罰，着力構築 " 不敢、不能、不想 " 違規炒股的長效機制。
下一步，證監會表示将堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展以下工作：
一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化内部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局将開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等内控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。
二是強化監管執法。對違規行為 " 露頭就打 "，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建 " 一處違規、處處受限 " 的懲戒機制，加強違規行為的通報警示，開展專項治理行動。
三是持續淨化行業生态。堅持 " 兩個結合 "，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到 " 不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脱實向虛、不胡作非為 "，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行為基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理 " 嚴 " 的氛圍。
