今天小编分享的财经经验:“股神”级大佬栽了!券商旧账被掀翻,他们也逃不掉…,欢迎阅读。
证监会对操纵市场、内幕交易等行为,从公司总裁、业务部门负责人到普通员工,都不放过,让人叹为观止。密集程度堪称 " 开年加班 ", 券商的旧账都要被掀翻了。
文丨金融八卦女作者:邓碧萝小腰总
八妹说:
人生总会有遗漏,但是不要忘记 " 添加星标 " 哦!!!
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新领导上任,证监会近日大动作连发。
2 月 22 日,中国证监会发布了六份行政处罚书,涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为。6 张罚单共指向 11 人。其中,5 人因内幕交易恒逸石化股份有限公司被罚,6 人因操纵证券市场被罚。
从处罚金额看,参与内幕交易的 4 人被 " 没一罚一 ",陆长水、张维仰被没收违法所得约 1298 万元,并被处以 1298 万元罚款。缪玲红、邵林平夫妇被没收违法所得 28 万元,并被处以 28 万元罚款。因操纵证券市场被罚的 6 人中,张顺平因使用证券账户组操纵 11 只股票被 " 没一罚三 ",证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券,并罚没 8340 万元。
在此之前,证监会对操纵市场、内幕交易等行为,从公司总裁、业务部门负责人到普通员工,都不放过,让人叹为观止:
招商证券的 63 人炒股窝案一锅端
长城证券的原副总裁炒股,直接罚了 1.2 亿
华安证券也收到了罚单,成为券商龙年第一罚
这密集程度,堪称 " 开年加班 ", 券商的旧账都要被掀翻了。
/ 26 年老总裁炒股成股神,
突如其来的离职引众议 /
节前最后一个工作日,招商证券 63 人炒股大案暴露在公众面前,合计罚没 8173 万元,对 1 人作出终身证券市场禁入措施。
最令人没想到的是,干了 26 年的总裁,也顶风炒股。没错,就是这个唯一一位被证券市场终身禁入的大佬——招商证券前总裁熊剑涛,而他一个人的罚款金额,就占了总金额的四成。
据悉,他是当年该家龙头券商 " 全球招聘 " 后被聘为公司总裁的,年薪酬一度高达 500 万元以上。
他在行业内有非常资深的从业资历。1995 年入职招商证券,作为在这家老牌券商干了 26 年的老人,他从信息中心副经理干起,在电腦中心一路升,担任过招商证券首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁和招商资管董事长等职位,日积月累直至成为执掌证券公司业务的 " 扛把子 ", 于 2018 年升任招商证券执行董事兼总裁。
2021 年 10 月,他突然书面辞职(交易记录截止 2021 年 7 月),理由是 " 因决定专注于个人其他事务 "。当时在公司内部和业内都是很震惊的,现在看,与交易记录截止重叠,很可能那时已经查到他了。
他的第一个账户是 1993 年在深圳某保险公司蛇口证券营业部开设的,用的是熊剑涛的本名,距今已经足足 31 年了。消息显示,其个人 " 掌控 " 股票账户在近十多年期间盈利超过 3300 万元。
不过,比较集中的交易期是 2007 年开始的,用的是别人的名字," 任某礼 " 和 " 崔某利 ",都开立于招商证券深圳东门南路证券营业部:
2007 年至 2019 年期间 ," 任某礼 " 账户外部转入资金 2177 万元,其中 1796 万元直接来自熊剑涛及其父母证券账户,占比 82.50%。
2007 年至 2019 年期间," 崔某利 " 账户外部转入资金 1536 万元,均来源于熊剑涛,其中 1328 万元直接来自熊剑涛及其父母证券账户,占比 86.46%。
法网恢恢,疏而不漏。做过什么,手机、电腦留痕就会被查到,想抵赖门都没有。
罚单还显示,根据熊剑涛对各账户交易决策的比例划分,其股票总成交金额 5.1 亿,盈利就有 3356.6 万。也就是说,他平均每次出手,一买一卖,大约要盈利 13%。
这个收益,不知道要跑赢多少股民了,毕竟空仓就能战胜九成股民:
而证监会公布的完整 63 人名单显示,招商证券除了总裁在炒股,券商营业部负责人、财富管理部门负责人,还有注册为顾问的也都在炒股。
/ 副总裁违规炒股,被罚 1.17 亿 /
除了招商证券,最近违规炒股被点名的,还有长城证券。
根据证监会的处罚书,长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取 10 年证券市场禁入措施,罚没累计达 1.17 亿元。
韩飞的履历来看,他在长城证券,也是个干了二十几年的老员工、老高管。
韩飞从 1997 年 6 月开始任职于长城证券,于 2004 年 5 月取得中国证券业协会一般证券业务执业资格。
2005 年 2 月至 2022 年 4 月涉案期间,韩飞历任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务。
据披露,他用父母妻子等亲戚们的六个账户,在 2005 年 2 月至 2022 年 9 月之间,总交易金额达到了 43.8 亿元,盈利 5868.49 万元(截至 2022 年 9 月 30 日)。
他的股票交易时间截止在 2022 年 10 月,而他辞职是在 2022 年 11 月,可能和招商的熊剑涛一样,就是被查了。
最后,证监会决定:责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收违法所得 5868.49 万元,并处以 5868.49 万元罚款。另外,还给韩飞安排了 10 年市场禁入,期间不得继续在原机构或其他任何机构中,从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董监高职务。
/ 副总裁下海炒股,
带朋友做 " 影子私募 " /
要说前面两位高管都是闷头炒股,这第三位年轻人,玩的花样就有意思了。
广西证监局近期披露罚单显示,国泰君安证券梅湾路营业部时任总经理周靖杰被处以 53 万元罚款,经查明,周靖杰存在以下违法事实,一是周靖杰利用因职务便利获取的未公开信息暗示他人从事相关证券交易,二是周靖杰借他人名义买卖股票。
这个罚单里,透露了几个核心关键点:
一是周靖杰利用自己的权限偷看了 " 聚鸣高山 1 号私募基金 " 等 17 个私募产品的账户交易、持仓等未公开信息,然后告诉了另外一个小型私募——浙江漠沙资产管理有限公司,然后这家私募按照聚鸣的持仓直接复制。
二是周靖杰拿自己老婆 " 李某影 " 的证券账户买卖股票,不过交易金额仅为 " 不少于 312 万元 "。
根据基金业协会官网,聚鸣高山 1 号私募证券投资基金成立于 2020 年 2 月 11 日,管理人为国内知名百亿私募聚鸣投资,管理规模在 100 亿元以上。
而漠沙资管是个 5 亿 -10 亿的小私募,大概自己心里没底,选择直接抄作业了。
/ 结语 /
别说券商了,这次风暴,甚至连会计事务所也不放过。
责令瑞华所改正,没收业务收入 594.34 万元,并处以罚款 1188.68 万元。3 名签字会计师均被给予警告,合计被处以 26 万元罚款。
因为,当年轰动全国的康得新财务造假案,光净利都虚增了 115 亿,就是他们签的字,这罚款可一分钱都不冤。
过去的猫腻罚完,新的也一起收拾了。
同一天的证监会官网公告,被罚的还有一家 IPO 企业思尔芯。这家公司 2021 年 8 月提交科创板首发上市申请,却是 " 带病闯关 ",不仅上市未能如愿,还因证券发行檔案编造虚假内容而被判为欺诈发行,公司及主要管理人员被合计罚没 1650 万元。
至于昨天的六份处罚书连发,更是拔出萝卜带出泥,罚单一共涉及了 11 个人。其中 5 个人是因为恒逸石化的内幕交易,他们在恒逸石化增发收购嘉兴逸鹏、太仓逸枫和双兔新材料之前买入,交易结束之后卖掉。另外 6 个人则是因为操纵证券市场,美尚生态的董事长王迎燕亲自出手,搞了 113 个账户操作自家公司,这要是同时操作,一个营业部的散户大厅都不够坐的。
证监会还在座谈会上宣布了,监管将对欺诈发行,财务造假,通过离婚、融券卖出、转融通等各类变相、绕道减持行为严惩不贷。
对于借市值管理之名,实施虚假信息披露、内幕交易和市场操纵等违法行为的 " 伪市值管理 ",证监会也将从严打击。
另外,要倒查 IPO 企业十年财务数据,对于 " 妖股 "、业绩变脸、股价较发行价大跌的上市公司是检查重点;正处于 IPO 排队阶段、乃至已经撤回材料的企业同样在倒查范围之列。而且,撤回材料的 IPO 企业也照查不误,上市失败也可以判欺诈发行。
新任证监会主席吴清,当年在担任中国证监会风险处置办主任期间,就处置了德隆系券商、南方证券、闽发证券等 31 家违规证券公司,被称为 " 券商屠夫 "。
2009 年,他去了基金监管部,又猛打老鼠仓。
从 2009 年 6 月融通基金 " 张野案 " 到 " 刘海案 "" 涂强案 ",多位基金人士因 " 老鼠仓 " 被查。不过,吴清任期内基金行业转暖,规模回升,同时停批两年之久的新基金公司也正式开闸。
现在,吴清又回到证监会,而且表态了要大整治一波,除了违规券商,搞动作的上市公司及高管股东,恐怕都得瑟瑟发抖。
最近,吴清还去了证券营业部听取散户代表的意见,证监会的微博和官微也给放开了评论,这些都是在传递一个信号:
尚方宝剑真的出鞘了," 罚酒三杯 " 将成为历史。
造假的人现在就算想跑,也来不及了。
在股市里用不法手段疯狂割韭菜的人,在劫难逃了。
参考资料:
《IPO 倒查十年!动真格了》,21 世纪经济报道
《千亿券商股总裁辞职,接棒者会是谁?》,澎湃新闻
《罚没近 1.2 亿,十年禁入!券商原副总裁违规炒股》,每日经济新闻
《证监会春节开罚单,瞄准 " 证券从业人员违规炒股 " 红线,招商证券、长城证券被点名》,红星资本局
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