“股神”級大佬栽了！券商舊賬被掀翻，他們也逃不掉…

今天小編分享的财經經驗：“股神”級大佬栽了！券商舊賬被掀翻，他們也逃不掉…，歡迎閱讀。

證監會對操縱市場、内幕交易等行為，從公司總裁、業務部門負責人到普通員工，都不放過，讓人嘆為觀止。密集程度堪稱 " 開年加班 "，券商的舊賬都要被掀翻了。

文丨金融八卦女作者：鄧碧蘿小腰總

八妹說：

人生總會有遺漏，但是不要忘記 " 添加星标 " 哦！！！

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新領導上任，證監會近日大動作連發。

2 月 22 日，中國證監會發布了六份行政處罰書，涉及内幕交易、操縱市場等違法違規行為。6 張罰單共指向 11 人。其中，5 人因内幕交易恒逸石化股份有限公司被罰，6 人因操縱證券市場被罰。

從處罰金額看，參與内幕交易的 4 人被 " 沒一罰一 "，陸長水、張維仰被沒收違法所得約 1298 萬元，并被處以 1298 萬元罰款。缪玲紅、邵林平夫婦被沒收違法所得 28 萬元，并被處以 28 萬元罰款。因操縱證券市場被罰的 6 人中，張順平因使用證券賬戶組操縱 11 只股票被 " 沒一罰三 "，證監會責令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒 8340 萬元。

在此之前，證監會對操縱市場、内幕交易等行為，從公司總裁、業務部門負責人到普通員工，都不放過，讓人嘆為觀止：

招商證券的 63 人炒股窩案一鍋端

長城證券的原副總裁炒股，直接罰了 1.2 億

華安證券也收到了罰單，成為券商龍年第一罰

這密集程度，堪稱 " 開年加班 "，券商的舊賬都要被掀翻了。

/ 26 年老總裁炒股成股神，

突如其來的離職引眾議 /

節前最後一個工作日，招商證券 63 人炒股大案暴露在公眾面前，合計罰沒 8173 萬元，對 1 人作出終身證券市場禁入措施。

最令人沒想到的是，幹了 26 年的總裁，也頂風炒股。沒錯，就是這個唯一一位被證券市場終身禁入的大佬——招商證券前總裁熊劍濤，而他一個人的罰款金額，就占了總金額的四成。

據悉，他是當年該家龍頭券商 " 全球招聘 " 後被聘為公司總裁的，年薪酬一度高達 500 萬元以上。

他在行業内有非常資深的從業資歷。1995 年入職招商證券，作為在這家老牌券商幹了 26 年的老人，他從信息中心副經理幹起，在電腦中心一路升，擔任過招商證券首席信息官、首席運營官、副總裁、總裁和招商資管董事長等職位，日積月累直至成為執掌證券公司業務的 " 扛把子 "，于 2018 年升任招商證券執行董事兼總裁。

2021 年 10 月，他突然書面辭職（交易記錄截止 2021 年 7 月），理由是 " 因決定專注于個人其他事務 "。當時在公司内部和業内都是很震驚的，現在看，與交易記錄截止重疊，很可能那時已經查到他了。

他的第一個賬戶是 1993 年在深圳某保險公司蛇口證券營業部開設的，用的是熊劍濤的本名，距今已經足足 31 年了。消息顯示，其個人 " 掌控 " 股票賬戶在近十多年期間盈利超過 3300 萬元。

不過，比較集中的交易期是 2007 年開始的，用的是别人的名字，" 任某禮 " 和 " 崔某利 "，都開立于招商證券深圳東門南路證券營業部：

2007 年至 2019 年期間 ," 任某禮 " 賬戶外部轉入資金 2177 萬元，其中 1796 萬元直接來自熊劍濤及其父母證券賬戶，占比 82.50%。

2007 年至 2019 年期間，" 崔某利 " 賬戶外部轉入資金 1536 萬元，均來源于熊劍濤，其中 1328 萬元直接來自熊劍濤及其父母證券賬戶，占比 86.46%。

法網恢恢，疏而不漏。做過什麼，手機、電腦留痕就會被查到，想抵賴門都沒有。

罰單還顯示，根據熊劍濤對各賬戶交易決策的比例劃分，其股票總成交金額 5.1 億，盈利就有 3356.6 萬。也就是說，他平均每次出手，一買一賣，大約要盈利 13%。

這個收益，不知道要跑赢多少股民了，畢竟空倉就能戰勝九成股民：

而證監會公布的完整 63 人名單顯示，招商證券除了總裁在炒股，券商營業部負責人、财富管理部門負責人，還有注冊為顧問的也都在炒股。

/ 副總裁違規炒股，被罰 1.17 億 /

除了招商證券，最近違規炒股被點名的，還有長城證券。

根據證監會的處罰書，長城證券原副總裁韓飛因違規使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被采取 10 年證券市場禁入措施，罰沒累計達 1.17 億元。

韓飛的履歷來看，他在長城證券，也是個幹了二十幾年的老員工、老高管。

韓飛從 1997 年 6 月開始任職于長城證券，于 2004 年 5 月取得中國證券業協會一般證券業務執業資格。

2005 年 2 月至 2022 年 4 月涉案期間，韓飛歷任長城證券南寧民族大道證券營業部總經理、長城證券創新產品開發部副總經理、長城證券營銷管理總部副總經理、長城證券廣州天河北路證券營業部總經理、長城證券南寧民族大道證券營業部臨時負責人、長城證券廣東分公司總經理、長城證券經紀業務總部總經理及長城證券副總裁等職務。

據披露，他用父母妻子等親戚們的六個賬戶，在 2005 年 2 月至 2022 年 9 月之間，總交易金額達到了 43.8 億元，盈利 5868.49 萬元（截至 2022 年 9 月 30 日）。

他的股票交易時間截止在 2022 年 10 月，而他辭職是在 2022 年 11 月，可能和招商的熊劍濤一樣，就是被查了。

最後，證監會決定：責令韓飛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得 5868.49 萬元，并處以 5868.49 萬元罰款。另外，還給韓飛安排了 10 年市場禁入，期間不得繼續在原機構或其他任何機構中，從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董監高職務。

/ 副總裁下海炒股，

帶朋友做 " 影子私募 " /

要說前面兩位高管都是悶頭炒股，這第三位年輕人，玩的花樣就有意思了。

廣西證監局近期披露罰單顯示，國泰君安證券梅灣路營業部時任總經理周靖傑被處以 53 萬元罰款，經查明，周靖傑存在以下違法事實，一是周靖傑利用因職務便利獲取的未公開信息暗示他人從事相關證券交易，二是周靖傑借他人名義買賣股票。

這個罰單裡，透露了幾個核心關鍵點：

一是周靖傑利用自己的權限偷看了 " 聚鳴高山 1 号私募基金 " 等 17 個私募產品的賬戶交易、持倉等未公開信息，然後告訴了另外一個小型私募——浙江漠沙資產管理有限公司，然後這家私募按照聚鳴的持倉直接復制。

二是周靖傑拿自己老婆 " 李某影 " 的證券賬戶買賣股票，不過交易金額僅為 " 不少于 312 萬元 "。

根據基金業協會官網，聚鳴高山 1 号私募證券投資基金成立于 2020 年 2 月 11 日，管理人為國内知名百億私募聚鳴投資，管理規模在 100 億元以上。

而漠沙資管是個 5 億 -10 億的小私募，大概自己心裡沒底，選擇直接抄作業了。

/ 結語 /

别說券商了，這次風暴，甚至連會計事務所也不放過。

責令瑞華所改正，沒收業務收入 594.34 萬元，并處以罰款 1188.68 萬元。3 名籤字會計師均被給予警告，合計被處以 26 萬元罰款。

因為，當年轟動全國的康得新财務造假案，光淨利都虛增了 115 億，就是他們籤的字，這罰款可一分錢都不冤。

過去的貓膩罰完，新的也一起收拾了。

同一天的證監會官網公告，被罰的還有一家 IPO 企業思爾芯。這家公司 2021 年 8 月提交科創板首發上市申請，卻是 " 帶病闖關 "，不僅上市未能如願，還因證券發行檔案編造虛假内容而被判為欺詐發行，公司及主要管理人員被合計罰沒 1650 萬元。

至于昨天的六份處罰書連發，更是拔出蘿卜帶出泥，罰單一共涉及了 11 個人。其中 5 個人是因為恒逸石化的内幕交易，他們在恒逸石化增發收購嘉興逸鵬、太倉逸楓和雙兔新材料之前買入，交易結束之後賣掉。另外 6 個人則是因為操縱證券市場，美尚生态的董事長王迎燕親自出手，搞了 113 個賬戶操作自家公司，這要是同時操作，一個營業部的散戶大廳都不夠坐的。

證監會還在座談會上宣布了，監管将對欺詐發行，财務造假，通過離婚、融券賣出、轉融通等各類變相、繞道減持行為嚴懲不貸。

對于借市值管理之名，實施虛假信息披露、内幕交易和市場操縱等違法行為的 " 偽市值管理 "，證監會也将從嚴打擊。

另外，要倒查 IPO 企業十年财務數據，對于 " 妖股 "、業績變臉、股價較發行價大跌的上市公司是檢查重點；正處于 IPO 排隊階段、乃至已經撤回材料的企業同樣在倒查範圍之列。而且，撤回材料的 IPO 企業也照查不誤，上市失敗也可以判欺詐發行。

新任證監會主席吳清，當年在擔任中國證監會風險處置辦主任期間，就處置了德隆系券商、南方證券、閩發證券等 31 家違規證券公司，被稱為 " 券商屠夫 "。

2009 年，他去了基金監管部，又猛打老鼠倉。

從 2009 年 6 月融通基金 " 張野案 " 到 " 劉海案 "" 塗強案 "，多位基金人士因 " 老鼠倉 " 被查。不過，吳清任期内基金行業轉暖，規模回升，同時停批兩年之久的新基金公司也正式開閘。

現在，吳清又回到證監會，而且表态了要大整治一波，除了違規券商，搞動作的上市公司及高管股東，恐怕都得瑟瑟發抖。

最近，吳清還去了證券營業部聽取散戶代表的意見，證監會的微博和官微也給放開了評論，這些都是在傳遞一個信号：

尚方寶劍真的出鞘了，" 罰酒三杯 " 将成為歷史。

造假的人現在就算想跑，也來不及了。

在股市裡用不法手段瘋狂割韭菜的人，在劫難逃了。

參考資料：