香港證監會對長江證券融資（香港）擔任保薦人期間的缺失處以罰款2000萬港元并暫時吊銷牌照

今天小編分享的互聯網經驗：香港證監會對長江證券融資（香港）擔任保薦人期間的缺失處以罰款2000萬港元并暫時吊銷牌照，歡迎閲讀。

36 氪獲悉，據香港證監會官網，香港證監會對長江證券融資（香港）處以 2000 萬港元罰款，因其擔任六宗上市申請的保薦人并履行其職責期間幹犯嚴重且廣泛的缺失。證監會亦局部暫時吊銷長江證券融資的牌照，令長江證券融資不得為任何證券在聯交所的上市申請擔任保薦人，由 2023 年 8 月 18 日起計為期一年，或直至證監會信納長江證券融資就其保薦人相關業務具備足夠的監控措施和程式以确保其遵循相關法律及監管規定為止，期限以兩者較長為準。