老鼠倉炒股虧損36萬！浙商基金前基金經理利用未公開信息交易遭處罰

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本文來源：時代周報作者：謝敏

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又有老鼠倉案例浮出水面。

近日，浙江證監局發布一條行政處罰，浙商基金前基金經理劉炜利用職務便利獲取所管基金相關未公開信息，控制他人證券賬户進行趨同交易，合計成交金額為 1760.24 萬元，合計虧損約 36.51 萬元。浙江證監局決定對其處以 30 萬元罰款。

圖片來源：浙江證監局

7 月 11 日，時代周報記者聯系浙江基金相關部門工作人員，截至發稿，暫未獲得回復。

根據浙商基金公告，2022 年 9 月 21 日，劉炜已不再擔任浙商基金基金經理一職，離職原因為個人原因。

老鼠倉炒股虧損 36 萬

2021 年 2 月 1 日，劉炜入職浙商基金，入職後開始參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（以下簡稱浙商滬港深精選基金）。

根據浙商基金的公告顯示，2021 年 6 月 2 日增聘劉炜為浙商滬港深精選基金的基金經理，負責該基金產品的投資分析、投資決策等工作。

但是，在入職不到一個月時間，劉炜便設立了 " 老鼠倉 " 賬户。

浙江證監局的信息顯示，2021 年 2 月 24 日，" 唐某卿 " 國聯證券賬户通過國聯證券上海田林東路營業部開立。自賬户開立後至 2022 年 9 月 5 日，該賬户内資金為劉炜自有資金。同時，該賬户由劉炜通過手機下單交易，由劉炜實際控制和操作。

之後，劉炜不斷趨同交易。經計算，自賬户開立後至 2022 年 9 月 5 日，劉炜利用 " 唐某卿 " 賬户趨同交易合計成交金額 1760.24 萬元，趨同交易合計虧損約 36.51 萬元。

具體來看，上述期間内，" 唐某卿 " 國聯證券賬户共交易滬市股票 41 只，交易成交金額 1972.55 萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票 23 只，趨同交易成交金額 1172.67 萬元，趨同交易股票只數占比 56.1%，趨同交易金額占比 59.45%，賬户趨同交易虧損約 22.33 萬元。

上述期間内，" 唐某卿 " 國聯證券賬户共交易深市股票 24 只，交易成交金額 1318.72 萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票 13 只，趨同交易成交金額 587.57 萬元，趨同交易股票只數占比 54.17%，趨同交易金額占比 44.56%，賬户趨同交易虧損約 14.18 萬元。

在申辯材料中，劉炜提出，" 第一，無違規操作的故意。由于未對境内法律法規進行詳細及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發生，不存在個人賬户在基金賬户買入股票拉高價格後獲益的情況。第三，未造成投資人經濟損失。第四，糾錯态度良好，積極配合調查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結所有個人相關的交易、辭去基金經理職務等。"

但是，浙江證監局認為，" 第一，劉炜作為基金從業人員，理應學習并遵守基金法律法規，不了解法律法規等不能成為其免責理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經濟損失情況、糾錯态度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上，對劉炜的陳述、申辯意見不予采納。"

因此根據規定，浙江證監局決定，對劉炜處以 30 萬元罰款。

7 月 11 日，京師律所刑事訴訟法律事務部主任張立文告訴時代周報記者，" 就本案來看，證監局決定對劉炜處以罰款，并未暫定或撤銷其基金從業資格，劉炜依然可以從事基金經理工作。"

任職期間產品虧損超 40%

公開資料顯示，浙商基金成立于 2010 年，現有基金產品 41 只，管理規模達 564.16 億元。

從基金類型看，浙商基金以債券型居多，截至 2023 年第一季度，浙商基金債券型基金規模達 285.53 億元；貨币型、混合型基金次之。股票型、貨币型基金規模不到 20 億元。

Wind 數據顯示，浙商基金共有 15 名基金經理，從平均任職年限上看，15 名基金經理平均任職期較短，為 2.15 年。其中，賈騰是浙商基金裏管理經驗較為豐富的基金經理，任職經驗為 4.39 年。

作為浙商基金的一名基金經理，劉炜的管理 " 浙商滬港深精選基金趨 " 期間不過一年零 3 個月左右，其出生于 1976 年，倫敦商學院金融學碩士。

浙商基金官方公告顯示，劉炜是 2021 年 6 月 2 日增聘為浙商滬港深精選基金的基金經理，該基金為偏股混合型基金。

Wind 數據顯示，在劉炜管理該基金的時間（即 2021 年 6 月 2 日至 2022 年 9 月 21 日）内，浙商滬港深精選基金基金收益率為 -42.21%，任職年化回報為 -34.33%，為同類基金墊底水平（1971 只產品中位列 1917 名）。