广发证券：收到证监会《行政处罚事先告知书》

今天小编分享的互联网经验：广发证券：收到证监会《行政处罚事先告知书》，欢迎阅读。

36 氪获悉，广发证券公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。经查，广发证券涉嫌在为美尚生态 2018 年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的檔案。对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。证监会拟决定，对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 94.34 万元，并处以 94.34 万元罚款；没收承销股票违法所得 783.02 万元，并处以 50 万元罚款。对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以 25 万元罚款。