廣發證券：收到證監會《行政處罰事先告知書》

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36 氪獲悉，廣發證券公告稱，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。經查，廣發證券涉嫌在為美尚生态 2018 年非公開發行股票提供保薦（主承銷）服務過程中未勤勉盡責，出具含有虛假記載的檔案。對于廣發證券上述違法行為，美尚生态項目保薦代表人王鑫、楊磊傑是直接負責的主管人員。證監會拟決定，對廣發證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入 94.34 萬元，并處以 94.34 萬元罰款；沒收承銷股票違法所得 783.02 萬元，并處以 50 萬元罰款。對王鑫、楊磊傑給予警告，并分别處以 25 萬元罰款。