今天小編分享的财經經驗：一波罰了21人！又一單券商員工違規炒股集體處罰，監管緊盯密防呈現五大關注點，歡迎閱讀。
财聯社 9 月 16 日訊（記者 林堅）證券從業人員違規炒股再現嚴監管，北京證監局同日開出批量罰單。
9 月 14 日，北京證監局公布 2 則罰單，其一是對寇玥等 20 人出具警示函，其二是對莊江斌采取出具監管談話行政監管措施，處罰事由均是上述證券從業人員，曾存在買賣股票的行為。
記者注意到，上述罰單涉及券商主要為中金公司及中金财富，從業崗位多為一般證券業務或投資顧問，其中，寇玥、鄧洪林、王同舟、瞿佳茜、許思睿、季顯明為中金公司員工；付夢潔、豐華容、張釋文、蔣浩俊、莊江斌等人則來自中金财富。
除了炒股外，從業人員出借賬戶的違規情況同樣遭嚴查。就在 14 日當天，北京證監局對王罡玄、陶嘉樂、韓旭、戴子銳等人采取出具警示函行政監管措施的決定。
監管緊盯違規炒股五大關注點
24 人被警告，1 人被談話，北京證監局上述 3 則罰單波及人員廣，具備極強警示意義。事實上，為維護證券市場公平秩序，監管對從業人員違規炒股歷來緊盯密防。
記者注意到，尤其今年來，監管嚴查從業人員違規炒股威力不減，相關罰單主要存在五大明顯特征：
一是監管愈發常态化，記者梳理發現，2024 年内已產生 47 條與從業人員違規炒股相關罰單，肉眼可見對違規行為 " 露頭就打 "。
二是處罰更具系統性，屢見批量處罰，其中最受行業關注的是年初對招商證券多達 63 人的密集罰單，處罰理由同樣是從業人員違法炒股。
三是高管被罰不在少數，名單中包括招商證券時任總裁熊劍濤、長城證券時任副總裁韓飛、招商資管時任總經理吳光焰、招商證券時任投資銀行業務事業部負責人宗長玉等。其中熊劍濤因違規炒股被采取終身證券市場禁入措施；韓飛被采取 10 年證券市場禁入措施，罰一沒一，罰沒累計達 1.17 億元。吳光焰、宗長玉被認定為不适當人選。
四是處罰顆粒度更細，比如罰單違法事實中詳細展示違規成交及盈利金額，處罰結果也悉數披露，且精确到個人。
五是倒查機制不斷健全，離職人員也不能幸免。9 月 14 日北京證監局最新罰單中涉及不少離職人員。無獨有偶，就在 9 月 13 日，前開源證券員工曹禕琛因違規進行證券交易，被證監會處以 20 萬元罰款。據悉，曹禕琛兩年間違規炒股虧損 77 萬。
券商内部自查或是更優解
多年來，證券從業人員違規炒股是屢禁不止的監管 " 頑疾 "，與此同時，證監會依法嚴厲打擊證券從業人員違規交易股票行為的決策部署也在持續生效。
在完善制度機制方面，今年 8 月上旬，券商 2024 年度分類評級結果出爐，評價體系内再度明确了對董監高人員、主要業務人員違規買賣股票、違規代客理财等問題予以扣分，傳導合規風控為本的鮮明導向。
不僅如此，在最新一期的券商文化建設評級中，也新增 " 因存在從業人員違規炒股情形 " 的考評，突出了扣分性約束。
在強化監管執法方面，對違規行為 " 露頭就打 " 的決心也在罰單力度和密度上清晰體現。此外，證監系統也将進一步構建 " 一處違規、處處受限 " 的懲戒機制，加強違規行為的通報警示，并開展專項治理行動。
在持續淨化行業生态方面，将完善從業人員執業行為基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理 " 嚴 " 的氛圍。
與罰單、扣分或檢查相比，券商内部自查或許是更好的源頭性、預防性解法。
今年 8 月，财聯社記者獲悉，有券商在甄别員工違規炒股的嚴查行動中，發現至少百名員工存在以他人（親人）賬戶名義炒股情況。
整體來看，券商自查措施主要包括：一是更新本人及家屬賬戶信息、匯報是否存在股票交易記錄，二是加緊警示教育以及培訓，三是對員工股票交易行為進行追溯，四是借助科技力量，加強 IP 局網域網對員工炒股的精準監測。
