今天小編分享的财經經驗：11家券商投行内控不嚴吃罰單，開源、中原債券承銷被暫停半年，歡迎閱讀。
11 家券商被罰、2 家券商被暫停半年債券承銷業務，43 名責任人被追責。9 月 18 日晚，針對部分券商投行内控和廉潔從業中存在的問題，證監會一口氣開出 19 份罰單。
證監會在公告中稱，檢查發現，大部分證券公司投行内控體系有效，但個别證券公司仍存在投行内控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責要求，11 家公司因違規問題情節輕重受到不同程度監管處罰，43 名責任人被追責，負有直接負責負有管理等責任的人員等 43 人被追責。其中開源證券股份有限公司 （以下簡稱 " 開源證券 "）、中原證券（601375.SH）被暫停公司債券承銷業務 6 個月。
總體違規問題方面，主要涉及未勤勉盡責、質控核查把關不嚴、内核意見跟蹤落實不到位、信息披露不規範或不完整、對項目風險把控不足、未識别非市場化發行、違規融資以及對發行人相關情況核查不充分等。
開源證券和中原證券（601375.SH）被 " 頂格處罰 " 的原因，都與質控有關。
處罰決定顯示，開源證券在債券項目中存在多項違規，包括未勤勉盡責導致募集說明書中存在誤導性陳述、未審慎核查綠色債券融資用途、質控不嚴等。而中原證券（601375.SH）的主要原因，則包括其存在非市場化發債、對發行人償債和财務造假核查不充分、質控負責人違規、持續督導不力等問題。
證監會認為，開源證券、中原證券違規問題多、情節嚴重，因此暫定 6 個月債券承銷業務資格。
另外，中國銀河（601881.SH）因存在非市場化發行未識别、債券認購情況未披露、員工逃稅、薪酬遞延執行不到位、第三方中介信息披露不足等問題；東北證券（000686.SZ）承銷保薦因部分項目質控和内核人員交叉混同、現場核查和把關不到位、第三方信息披露不規範等問題，而被監管責令改正。
申萬宏源（000166.SZ）子公司申萬宏源保薦有限公司、光大證券（601788.SH）、中航證券有限公司（以下簡稱 " 中航證券 "）等機構，則因因質控和内核把關不嚴受罰；以及興業證券（601377.SH）部分項目發行保薦報告披露不全、薪酬考核制度不合理等問題，被采取出具警示函的監督管理措施。
同時，還有多家券商相關人，被采取具警示函、責令改正或監管談話等監管措施。
其中，海通證券（600837.SH）原副總經理姜誠君，因涉嫌在投行業務中的多項違規行為，于 2024 年 5 月 31 日被證監會決定采取監管談話的行政監管措施，目前正接受上海市紀委監委紀律審查和監察調查。公開信息顯示，任職期間，姜誠君負責海通證券的投行業務，并曾擔任多個項目的保薦人。
此外，開源證券的總經理李剛、時任分管債券業務公司楊彬，中信建投分管投行業務高管劉乃生，東方證券質控負責人張瀚等，多名涉及負責債券業務、投行業務、質控部門高管因核查不到位、把控不嚴等原因而受罰。
Choice 數據統計顯示，今年以來，券商監管處罰的罰單數量近 280 份。違規類型上，未依法履行其他職責類的罰單 99 份，為主要處罰類别；其次，行政處罰 95 份，位列其後；因主辦券商未勤勉盡責而收到的罰單 26 份。業務類型上，罰單主要集中在券商資管、投行和經紀等三大業務，其中，據不完全統計，此次證監會重點關注的投行業務出具的罰單總數超 80 張。
某頭部銀行宏觀策略師對第一财經分析，長遠來看，合規性更強的券商将享有更持續穩定的業績表現，此次處罰将激勵券商加強内部管理，完善内控制度，提升合規與責任意識。
某券商投行人士也認為，近年來，政策不斷完善，監管制度持續更新，檢查覆蓋面、追責範圍、處罰力度均提升，行業将更趨于規範。
