今天小編分享的理财經驗：2023年證券公司分類評價工作即将展開，特别要求填報“員工及高管薪酬發放情況”，歡迎閱讀。
日前，《每日經濟新聞》記者獲悉，監管已于近日啟動 2023 年證券公司分類評價工作。根據有關要求，監管要求各券商切實做好自評工作，填報《2023 年證券公司分類評價工作底稿》，按規定對照标注填寫自評結果。
值得一提的是，2023 年證券公司分類評價 A、B、C 三大類别公司的比例原則上分别為 50%、40%、10%。與 2022 年一樣，今年分類評價結果不會公開，仍将由各地證監局 " 點對點 " 書面通知轄區各證券公司。
特别要求填報 " 公司員工及高管薪酬發放情況 "
根據記者獲得的 2023 年證券公司分類評價工作底稿，本次證券公司需要填報的主要有《A 表：證券公司加分項自評》，《B 表：證券公司扣分項自評》，《C-1 表：證監局初審計分》，《C-2 表：證監局初審計分明細表》，《D 表：初審情況匯總表》。
監管要求，母子公司原則上應當合并評價。各公司應将投行子公司、資管子公司、經紀子公司及依法設立的從事證券投資咨詢業務的子公司有關情況，合并納入母公司分類評價工作底稿進行自評。
值得一提的是，今年分類評價工作中，監管将對證券公司服務脫貧攻堅等社會責任履行情況、行業文化建設、證券公司服務新三板改革情況進行專項評價；對證券公司服務民企纾困等專項監管工作突出的證券公司予以适當加分激勵，對落實專項監管工作不力的證券公司予以扣分。相關評價标準由專家評審會審議後，證監會将在分類評價復核工作中統一調整。
此外，監管還要求券商應如實标注評價工作底稿 "B 表 " 中評價期内因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，并在備注欄填寫具體情況。具體情況應當包括但不限于：處罰類型及金額、受罰對象名稱、受罰時間、事由、發文部門名稱、文号等。
另外，今年的的 B 表中還特别設定了 " 公司員工及高管薪酬發放情況 "，要求券商填寫 2021、2022 年度薪酬發放總額、高級管理人員薪酬發放總額、高級管理人員薪酬最高值等情況。其中，高級管理人員薪酬發放總額為歸屬本年計提并發放的薪酬，以及往年延期支付的薪酬兩部分之和。
去年至少五家獲評 AA 級
值得一提的是，2022 年券商分類評價結果就不再公開，而是由各地證監局進行 " 一對一 " 通知。
依據《每日經濟新聞》記者了解的情況，2022 年至少有 5 家券商獲評 AA 級，分别是招商證券、東方财富證券、國金證券、興業證券、中金公司。财通證券、長城證券、南京證券、長江證券、東海證券、華林證券、華鑫證券、聯儲證券、平安證券、五礦證券、湘财證券等均獲評 A 級。聯儲證券為 BBB 升為 A，湘财證券為 BB 升為 A。第一創業則從 BB 級升為 BBB 級，川财證券從 C 級升為 BBB 級，江海證券從 CCC 級别升為 BB 級。
對比 2021 年度證券公司分類評價結果，當時獲評的 AA 級券商一共 15 家，A 級券商 35 家，BBB 級券商 18 家，BB 級券商 16 家，B 級券商 5 家，CCC 級券商 11 家，CC、C、D 級各 1 家。其中，AA 級的 15 家券商分别是：安信證券、東方證券、光大證券、廣發證券、國泰君安、國信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、興業證券、銀河證券、招商證券、中金公司、中信證券、中信建投。
根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 等 5 大類 11 個級别。但實際上，從未有過券商獲得 AAA 至高級别。而 D 和 E 均為不及格，一般而言，被評為 D 和 E 的标志着公司遭遇了重大的經營風險。
本次監管明确規定，2023 年證券公司分類評價 A、B、C 三大類别公司的比例原則上分别為 50%、40%、10%。分類評價工作結束後，将按照證監會通報分類評價結果 " 點對點 " 書面通知轄區各證券公司。
每日經濟新聞
