今天小編分享的财經經驗：同花順子公司雲軟體被責令暫停新增客戶3個月：直播業務推廣過程中合規管控不到位且存在暗示推薦個股等情形，歡迎閱讀。
（圖片來源：視覺中國）
藍鲸新聞 11 月 15 日訊（記者 王婉瑩）今日晚間，同花順（300033.SZ）公告，子公司雲軟體公司收到浙江證監局《行政監管措施決定書》。
經查，雲軟體公司存在營銷人員運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位且存在暗示推薦個股等情形；雲軟體公司作為平台運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。
為此，浙江監管局決定對雲軟體公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為 3 個月。
數據顯示，2023 年度，雲軟體公司證券投資咨詢業務營業收入 1.99 億元，占同花順合并報表營業收入的 5.58%。
基于此，同花順稱，行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響雲軟體公司對現有客戶的服務，預計對 2024 年公司收入和利潤的影響較小。雲軟體公司高度重視前述問題，将深刻反思，汲取教訓，及時整改，争取盡早通過驗收和恢復新增客戶。同花順也将進一步重視合規建設，确保相關業務合法合規運營。（藍鲸新聞 王婉瑩 [email protected] )
