今天小編分享的财經經驗：知名藝人胡海泉旗下私募基金又被出具警示函，這一次是因為什麼？，歡迎閱讀。
财聯社 4 月 24 日訊（記者 闫軍）知名藝人胡海泉關聯私募基金公司再次領罰。
4 月 23 日，北京證監局對 4 家私募基金公司采取出具警示函行政監管舉措，其中，北京海納百泉投資、乾祥海泉投資均為知名藝人胡海泉名下私募基金公司。
對于處罰原因，北京證監局表示，乾祥海泉投資在管理、運用私募基金财產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
海納百泉投資則有兩項違規行為：一是管理、運用私募基金财產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務；二是未在基金募集期間，對投資者的風險識别能力和風險承擔能力進行評估。
這并非胡海泉旗下私募第一次領罰單，在 2023 年 6 月，因在管理、運營私募資產恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，未如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的其他重大信息等問題，北京證監局對北京海納百泉投資基金管理有限公司采取出具警示函行政監管措施。
值得注意的是，盡管在中基協的信息中，胡海泉依然是海納百泉投資的法人代表、董事長，但是在股權方面，企查查顯示，他在 2022 年 2 月已經退出。目前海納百泉大股東處于限高狀态。
胡海泉旗下關聯兩家私募基金領罰
北京證監局 4 月 23 日一次性披露了轄區内 4 家私募警示函行政監管舉措，其中乾祥海泉投資與海納百泉投資兩家私募與知名藝人胡海泉相關。
北京證監局表示，乾祥海泉投資存在管理、運用私募基金财產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務的行為。
因此，北京證監局對該公司采取出具警示函行政監管措施。并要求公司應進一步提高合規經營意識和能力，恪盡職守履行基金管理人職責，做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作，切實維護投資者合法權益。
海納百泉投資方面，則有兩條違規行為：一是管理、運用私募基金财產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務；二是未在基金募集期間，對投資者的風險識别能力和風險承擔能力進行評估。該公司同樣被采取了出具警示函的行政舉措。
從中基協公開信息來看，海納百泉投資和乾祥海泉投資的法人代表均為藝人胡海泉，兩家私募也均為股權、創業投資類私募基金。
胡海泉涉足一級市場較早，投資板塊覆蓋戰略新興產業、環保產業、互聯網 + 等領網域，以海泉基金為母基金，旗下共有 7 家專項基金機構。
企查查顯示，海泉基金成立于 2014 年 3 月，旗下有針對國家重點扶持戰略新興產業投資的乾祥海泉甲号基金，針對環保產業投資的合眾創投環保產業基金，針對互聯網 + 及跨界項目投資的北京海納百泉天使基金，和跨地區設立的遼寧金楊海泉股權投資基金，杭州錢塘灣海泉股權投資基金等共 7 家專項基金機構。海泉基金目前基金管理規模達 13 億元。基金專注于投資人工智能、消費更新、醫療健康、泛娛樂等領網域。
海納百泉此前曾經領罰，胡海泉股權已退出
這并不是胡海泉關聯私募第一次領罰。早在 2023 年，北京證監局對北京海納百泉投資基金管理有限公司采取出具警示函行政監管措施。此前處罰原因在于，管理、運營私募資產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，未如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的其他重大信息等問題。
被處罰後，有相關報道海納百泉公司被處罰與 2021 年 12 月一則法院執行公告聯系在一起。
北京海納百泉投資基金管理有限公司曾在 2021 年 12 月新增一則被執行人信息，執行标的 2115 萬餘元，案号為 ( 2021 ) 京 74 執 326 号，執行法院為北京金融法院。随後，" 胡海泉公司被強制執行 2115 萬 " 話題也衝上了微博熱搜第一，引起不少網友關注。
輿論發酵後，海納百泉基金在社交媒體上進行了回應，并透露了被警示的原因，或為被合作機構投訴。公司表示，" 我司已經盡快向北京證監局如實匯報有關情況，指出投訴中的不實内容。同時，根據北京證監局的要求，對北京證監局關心的部分工作完成了整改。在将内部工作整改情況匯報北京證監局後，未收到北京證監局的進一步意見或決定。"
值得注意的是，根據企查查網站顯示，胡海泉已于 2022 年 2 月退出海納百泉股東行列，目前公司法定代表人為尹承雙，股東包括尹承雙 ( 持股 40% ) 、汪文忠 ( 持股 30% ) 、王昱 ( 持股 30% ) 。但是在中基協披露信息來看，胡海泉依然是海納百泉法人代表，并擔任董事長一職，兩處披露信息并不同步。
監管持續趨嚴，多地下發檢查、自查通知
和胡海泉旗下兩私募基金公司一起被罰的還有中财融商、基銳資本，前者存在将私募基金财產用于借款的餘額超過該私募基金實繳金額 20% 的行為，後者則存在對個别投資者未穿透核查、适當性管理工作不到位、未按照合同約定履行信息披露義務、未及時向中國證券投資基金業協會報告基金的重大變更事項等問題，同樣被北京證監局出具警示函，并需要提交書面整改報告。
同日，北京證監局通報了私募基金管理人違規案例，對轄區内私募管理人出現的典型問題進行通報，并圍繞着基金募集環節、投資環節、基金管理環境以及基金推出環境再次強調合規性。該局表示，将繼續不定期通報違規案例，推動提升轄區私 募基金管理人合規管理能力，促進轄區私募基金行業健康穩定發展。
近日，包括上海、山東、寧波等地證監局啟動了私募抽查或要求轄區内私募自查，穿透式監管、細致化監管，讓私募基金公司也着實緊張起來。在業内看來，私募新規落地以來，監管導向明确，即行業優勝劣汰、提高準入門檻，短期來看，行業承壓，尤其是中小私募，但是長期來看，則有利于行業的穩健發展。
