今天小編分享的科技經驗：昔日“華人首富”，被美國再次重罰！累計罰單已超500億，什麼情況？，歡迎閱讀。
前 " 華人首富 " 再被罰！
加密貨币交易所币安前 CEO 趙長鵬再收罰單，圖為趙長鵬參加活動（資料圖）
當地時間 12 月 18 日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布對加密貨币交易所币安及其前 CEO 趙長鵬實施 28.5 億美元（約合人民币 204 億元）的處罰。加上前不久和美國司法部達成的 43.66 億美元（約合人民币 312 億元）和解金額，目前币安和趙長鵬累計付出 72.16 億美元（約合人民币 515 億元）。盡管已經繳納天價罰款，但币安及趙長鵬的未來仍然是未知數。
币安和趙長鵬再收罰單
根據美國商品期貨交易委員會（CFTC）發布的信息，美國伊利諾伊州地區法院已經批準了一項命令，加密貨币交易所币安及其前 CEO 趙長鵬将向 CFTC 支付總額為 28.5 億美元的罰款。據悉，法院對趙長鵬個人處以 1.5 億美元的民事罰款，并勒令币安退還 13.5 億美元的非法交易費用，還對該公司處以 13.5 億美元的罰款，合計為 28.5 億美元。
今年 3 月，CFTC 對币安和趙長鵬提出指控，理由包括币安在趙長鵬的指示下，積極非法招攬美國客戶，并直接在币安平台及量化交易公司上進行數字資產衍生品交易。币安還違反了相關條款，允許至少兩家主要經紀商開設不受币安約束的 " 子賬戶 "，并允許美國客戶使用相關賬戶在平台上進行交易。CFTC 還進一步發現，币安和趙長鵬清楚知道美國的監管要求，但選擇無視這些要求，并故意隐瞞美國客戶在平台上的存在。此外，CFTC 還發現，趙長鵬和币安其他高級管理層為客戶違反美國法律提供便利，包括指示美國客戶逃避合規控制。
在 CFTC 提出指控後，币安已經将量化交易業務下架。CFTC 還指示币安和趙長鵬對相關流程進行改進，即任何尋求入駐币安的客戶，無論是通過主賬戶還是子賬戶，都必須完成所有入駐程式。而經紀公司不再允許繞過平台的合規流程開設子賬戶。CFTC 還要求币安和趙長鵬證明币安對公司治理結構進行改進，包括由獨立成員組成的董事會、合規委員會和審計委員會。
币安此前已經将量化交易業務下架，圖為币安 logo（資料圖）
法官還發布了另一項命令，要求币安前首席合規官撒缪爾 · 林（Samuel Lim）支付 150 萬美元的民事罰款，罪名是協助和教唆币安的違規行為，并在美國境外從事活動，故意逃避或試圖逃避美國法律。
此前，趙長鵬一度強烈否認 CFTC 的指控，而币安則尋求駁回此案，認為該機構超出了其管轄範圍試圖監管在美國境外經營和居住的外國實體和個人。
此次法院的判決，意味着 CFTC 對币安和趙長鵬的所有指控已經結束。
币安和趙長鵬已經被罰 72.16 億美元
今年 11 月，美國司法部與币安和趙長鵬達成和解協定。
根據美國司法部發表的聲明，币安對涉嫌洗錢、無證匯款、違反制裁等指控認罪，将繳納 43.16 億美元罰款；趙長鵬承認違反了美國反洗錢有關法律規定，同意支付 5000 萬美元的罰款，并辭去首席執行官職務。和解協定允許币安繼續運營。
趙長鵬認罪後以 1.75 億美元保釋，但他并不能離開美國。根據法院的裁決，趙長鵬面臨最高 18 個月的監禁。他将留在美國，直至 2024 年 2 月 23 日宣判為止。由于他主動認罪，他的最終刑期預計不超過 18 個月。
趙長鵬認罪後以 1.75 億美元保釋，圖為其離開西雅圖聯邦法院（資料圖）
當地時間 12 月 18 日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）再宣布對加密貨币交易所币安及其前 CEO 趙長鵬實施 28.5 億美元的處罰。
目前币安和趙長鵬累計已被罰 72.16 億美元。
監管風暴持續
在美國司法部的聲明中，币安的認罪是與财政部金融犯罪執法網絡 ( FinCEN ) 、外國資產控制辦公室 ( OFAC ) 和美國商品期貨交易委員會 ( CFTC ) 達成和解的一部分。其中，并不包括美國證券交易委員會（SEC）的和解。
今年 6 月 5 日， SEC 就對币安實體和創始人趙長鵬提出了 13 項指控，包括在美國經營非法交易平台；經營未注冊的交易所、經紀自營商和清算機構；濫用客戶資金；未經登記的證券發行和銷售等等。
SEC 的起訴書稱，從 2018 年 6 月到 2021 年 7 月，币安的收入為 116 億美元（約合人民币 829 億元），其中大部分來自交易費。SEC 認為，自成立以來該交易所一直在其創始人趙長鵬的指導和控制下，" 起初是公開的，後來是偷偷摸摸的 "，以吸引美國客戶。
SEC 還指控币安和趙長鵬使用他們控制的做市商公司來抬高交易價格，并從客戶身上獲利。
此外 SEC 認為，币安秘密操控了币安美國平台的運行，币安曾允許美國客戶在其 Binance.com 網站上進行交易。SEC 稱，盡管聯邦法律禁止未經注冊的證券發售和銷售，且币安知道有數萬名美國客戶，但币安選擇不采取行動。起訴書稱，币安 2019 年向市場展現的合規性在很大程度上是一場 " 公開表演 "。
SEC 主席加裡 · 根斯勒（Gary Gensler）在聲明中表示：通過 13 項指控，我們指控趙長鵬和币安實體涉及廣泛的欺騙、利益衝突、缺乏披露和有意逃避法律，公眾應該小心，不要将辛苦賺來的任何資產投資于這些非法平台。
币安對于 SEC 的指控，則是回應公司積極配合 SEC 的調查，并努力回應問題和解決監管機構的疑慮，并希望以達成談判和解決他們的調查問題。
從美國司法部到 CFTC 的連續的巨額罰單看，币安極有可能還會收到來自 SEC 的罰單。
