上海市證券同業公會：8月證券業共收47張罰單

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36 氪獲悉，上海市證券同業公會發布數據，經公開市場統計，2024 年 8 月證券公司及其分支機構、證券從業人員共收到各類行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施函件 47 張。從出具監管處罰的主體來看，證監會及其派出機構出具行政處罰 2 張、行政監管措施 37 張，證券行業自律組織出具自律處罰或自律監管措施 8 張。從處罰措施看，包括：2 張行政處罰，37 張行政監管措施，自律措施包括 2 張書面警示（深交所）、1 張警示（中證協）和 3 張提交書面承諾（股轉公司、北交所）、2 張警示函（北交所）。