今天小編分享的财經經驗：父母忙做T，虧錢又坑兒？上市公司董事長、總經理兩兄弟拟各罰80萬，歡迎閱讀。
财聯社 4 月 8 日訊（記者 方彥博）因父母短線交易而被證監會立案，恒星科技（002132.SZ）董事長和總經理兄弟的拟處罰結果出爐。
今日晚間，恒星科技公告，謝曉博、謝曉龍作為恒星科技董事、高級管理人員，在其父謝某軍賣出 " 恒星科技 " 股票後 6 個月内，其母焦某芬買入的行為構成短線交易。河南證監局拟決定對謝曉博、謝曉龍二人分别給予警告，并分别處以 80 萬元的罰款。
财聯社記者注意到，去年 11 月 6 日，因父母謝保軍、焦會芬在 2023 年 8-9 月間買賣恒星科技股票構成短線交易，深交所就對恒星科技董事長謝曉博、副董事長兼總經理謝曉龍發出監管函。12 月 6 日，中國證監會就該事件正式對兩兄弟立案調查。
公開資料顯示，謝曉博自 2016 年 11 月 9 日至今任恒星科技董事長，謝曉龍自 2019 年 11 月 7 日至今任恒星科技董事、副董事長、總經理。謝保軍、焦會芬系謝曉博、謝曉龍的父母。謝保軍在 2023 年 8 月 28 日通過大宗交易賣出 " 恒星科技 " 股票 2600 萬股，累計成交金額 7488 萬元，而焦會芬在 2023 年 9 月 7 日、2023 年 9 月 11 日買入 " 恒星科技 " 股票 300 萬股，累計成交金額 1012 萬元。
據 Choice 數據，謝保軍當時通過大宗交易折價 11.93%，以 2.88 元 / 股賣出，據此計算，謝保軍和焦會芬 " 一賣一買 " 間還虧了約 148 萬元。
因謝保軍、焦會芬的上述賣出和買入行為間隔不足 6 個月，構成《證券法》第四十四條規定的短線交易。恒星科技方面表示，此次行政處罰所涉及的被處罰主體為個人，并非上市公司，不會對公司的正常經營、規範運作及财務狀況產生重大影響。
事實上，這已不是謝氏兄弟首次因父母的短線交易被采取監管措施。
2020 年 11 月 -2021 年 1 月，焦會芬就曾因實施短線交易致使謝曉博、謝曉龍二人在 2021 年 6 月被深交所下發監管函。
根據 2021 年 6 月的監管函，深交所認定謝曉博、謝曉龍作為公司董事、高級管理人員，未能督促父母合規交易上市公司股票，違反了該所《股票上市規則（2020 年修訂）》第 1.4 條和《上市公司規範運作指引（2020 年修訂）》第 3.8.13 條的規定，并要求謝曉博、謝曉龍充分重視，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
财聯社記者注意到，雖然謝保軍作為恒星科技的實控人和第一大股東，但其并未在公司任職，也未從公司處取得薪酬。而數據顯示，近 3 年來，恒星科技的平均年股息率只有約 0.82%。
除前述短線交易外，謝保軍還曾在去年 8 月連續質押其所持公司股份，又在今年 2 月對前期的質押進行了補充質押。截至今年 2 月 6 日，謝保軍的累計質押的恒星科技股票數量已占其所持股份比例的 52.1%，且前述補充股權質押将于今年 8 月到期。
