今天小編分享的财經經驗：轟動一時的沙特阿美對榮盛石化收購，背後還有内幕交易窩案，内情還原，歡迎閱讀。
财聯社 8 月 17 日訊（記者 封其娟）轟動一時的沙特阿美對榮盛石化的收購，背後竟然牽出老鼠倉，怕是令人大跌眼鏡。
據中國證監會最新披露，針對 4 人内幕交易榮盛石化股票的調查已審理終結，該會最終決定沒收 4 人違法所得共計 356.19 萬元，且均處以 3 倍罰款，合計 1120.95 萬元。罰單顯示，4 位當事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。
由罰單可知，2022 年，沙特阿拉伯石油公司（以下簡稱：沙特阿美）沙特阿美開始與榮盛控股商談收購榮盛石化股份。當年 8 月 25 日，沙特阿美副總裁卡某尼與榮盛控股董事長籤訂《諒解備忘錄》，雙方同意就股份買賣事宜及原油采購事宜進行合理讨論。這之後，榮盛控股副董事長項某炯、法務部總監陸某潔等人與沙特阿美并購團隊初步協商交易條款。
2023 年 1 月 4 日，項某炯組建 " 沙特阿美股權協定 " 微信群，群成員包括榮盛石化董事會秘書全某英。而後榮盛控股與沙特阿美通過線上會議溝通付款流程，參會人員包括榮盛控股财務管理中心資金管理部門經理周某麗等。
同年 3 月 27 日，榮盛石化發布《關于引入戰略投資者暨控股股東協定轉讓公司部分股份的權益變動提示性公告》，公告内容在公開前為内幕信息。由此，該内幕信息敏感期為 2022 年 8 月 25 日至 2023 年 3 月 27 日。
據罰單披露，受處罰内幕信息知情人分别為時任榮盛能源副總全衛軍，杭州久勝基金執行總裁王仙鵬，以及榮盛控股财務管理中心資金管理部門經理周文麗、榮盛控股總裁辦副主任吳妙琴。
在内幕信息敏感期，知情人全衛軍通過嶽母等共計 3 個賬戶，知情人王仙鵬通過本人、妻子、父母等 8 個賬戶，周文麗使用本人及丈夫的多個賬戶交易榮盛石化；另一内幕信息知情人吳妙琴使用其本人賬戶買入榮盛石化。
最終，證監會決定沒收全衛軍違法所得 131.57 萬元，并處以 394.71 萬元罰款；沒收王仙鵬違法所得 162.08 萬元，并處以 486.24 萬元罰款。另外，分别沒收周文麗、吳妙琴違法所得 31.01 萬元、31.53 萬元，均處以 120 萬元罰款。
内幕交易形成過程
2022 年，沙特阿美開始與榮盛控股商談收購榮盛石化股份。通過視頻會議，沙特阿美方向榮盛控股董事長李某榮提出收購榮盛石化部分股票的初步意向，并提議雙方就此籤訂備忘錄或框架性檔案。
當年 8 月 25 日，卡某尼與李某榮又以視頻方式籤訂《諒解備忘錄》，雙方同意就股份買賣事宜及原油采購事宜進行合理讨論。同年 12 月 7 日，榮盛控股副董事長項某炯、法務部總監陸某潔等人與沙特阿美并購團隊就交易條款初步協商。
2023 年 1 月 4 日，項某炯組建 " 沙特阿美股權協定 " 微信群，群成員還包括陸某潔、榮盛控股财務總監陶某喬、榮盛石化董事會秘書全某英。此日，項某炯要求全某英咨詢落實信息披露及後續深交所及中國結算審批程式，要求陶某喬咨詢落實接收境外資金事宜。
緊接着，項某炯于 1 月 24 日、2 月 14 日先後兩次前往新加坡與沙特阿美方會談，确定了原油、化學品及股份買賣等一攬子戰略合作方向及協定條款。2 月 28 日，榮盛控股與沙特阿美通過線上會議溝通付款流程，參會人員有陸某潔、陶某喬、榮盛控股财務管理中心資金管理部門經理周文麗等。
很快，中介機構在 3 月 3 日與全某英等讨論召開榮盛石化股東會及董事會的公告事項。3 月 23 日，榮盛控股召開董事會、股東會，批準了關于榮盛控股與沙特阿美交易的一攬子協定。同日，榮盛石化以書面形式通知各位董事将于 3 月 27 日以通訊方式召開董事會審議相關事項。次日，卡某尼向李某榮、項某炯提議于 3 月 27 日在北京舉行戰略投資籤約儀式。
2023 年 3 月 27 日下午，榮盛石化發布《關于引入戰略投資者暨控股股東協定轉讓公司部分股份的權益變動提示性公告》中指出榮盛控股将其所持有的榮盛石化 10.13 萬股（10% 加一股股份）以 24.3 元 / 股的價格轉讓給 AramcoOverseasCompanyB.V.（沙特阿美是其唯一股東），系《證券法》規定的重大事件，在公開前為内幕信息。該内幕信息不晚于 2022 年 8 月 25 日卡某尼與李某榮以視頻方式籤訂《諒解備忘錄》時形成，公開于 2023 年 3 月 27 日。
内幕交易涉案之全衛軍
榮盛石化董事會秘書全某英是項某炯 2023 年 1 月 4 日組建 " 沙特阿美股權協定 " 微信群的群成員之一。這意味着，全某英不晚于該日知曉内幕信息。
罰單指出，時任榮盛能源副總經理全衛軍是全某英的哥哥，兩人住在同一小區，見面接觸較多，彼此關系密切，在内幕信息敏感期内聯絡頻繁。
證監會認為全衛軍相關交易行為明顯異常，與内幕信息高度吻合，且無正當理由或正當信息來源，表現有三：一）全衛軍在内幕信息敏感期内交易榮盛石化，賬戶開立、資金變化、交易榮盛石化的時間與内幕信息變化、公開時間基本一致；二）嶽母 " 朱某娟 " 财通證券信用賬戶在内幕信息敏感期内開立後僅交易榮盛石化一只股票；三）全衛軍内幕信息敏感期内買入意願強烈，交易量放大，與以往交易習慣明顯不同。
經查，全衛軍使用嶽母 " 朱某娟 "2 個證券賬戶通過全衛軍手機号下單交易。相關銀證轉賬使用該操作，交易資金來源為全衛軍及其母親。2023 年 3 月 22 日、23 日，" 朱某娟 " 财通證券普通賬戶合計買入榮盛石化 7.47 萬股，買入金額 87.41 萬元。3 月 23 日，該賬戶将所持榮盛石化全部劃轉至開立于 3 月 22 日的 " 朱某娟 " 财通證券信用賬戶。開戶後，" 朱某娟 " 财通證券信用賬戶單向買入榮盛石化 33.87 萬股，買入金額 413.37 萬元。公告後，賣出榮盛石化 41.34 萬股，賣出金額 624.47 元。
另外，陸某剛承認将 " 陸某剛 " 國信證券賬戶出借給全衛軍，并使用全衛軍手機号下單交易，全衛軍承認賬戶資金來源于其本人，涉案交易由其本人下單交易。2023 年 3 月 2 日、27 日，該賬戶于合計買入榮盛石化 4.46 萬股，買入金額 58.68 萬元。公告後，賣出榮盛石化 4.46 萬股，賣出金額 67.45 元。
綜上，在内幕信息敏感期内，全衛軍控制使用嶽母等共計 3 個賬戶買入榮盛石化 45.8 萬股，買入金額 559.47 萬元，全部賣出金額 691.91 萬元，獲利 131.57 萬元。
内幕交易涉案之王仙鵬
據另一罰單，時任杭州久勝基金執行總裁王仙鵬與全某英自 2015 年起認識，經常吃飯、聊天，内幕信息敏感期内多次通話聯絡。
經查，王仙鵬控制使用本人以及妻子胡某倩、父親王某田、姐姐王某寧、姐夫荀某、嶽母唐某宜、堂弟王某剛等 8 個證券賬戶交易榮盛石化，下單設備為王仙鵬手機和其辦公室的台式電腦，這 8 個證券賬戶的資金來源及去向主要為王仙鵬。
2023 年 3 月 24 日，" 荀某 " 天風證券賬戶、" 唐某宜 " 浙商證券賬戶、" 王某剛 " 天風證券賬戶分别買入榮盛石化 6.51 萬股、5.85 萬股、5 萬股，買入金額依次為 77.4 萬元、69.38 萬元、59.44 萬元。
2023 年 3 月 27 日，" 王仙鵬 " 東吳證券普通賬戶、" 王仙鵬 " 東吳證券信用賬戶、" 胡某倩 " 國聯證券賬戶、" 王某田 " 天風證券賬戶、" 王某寧 " 天風證券賬戶分别買入榮盛石化 4.52 萬股、21.11 萬股、6.09 萬股、5.2 萬股、6.21 萬股，買入金額依次為 54.38 萬元、254.63 萬元、73.78 萬元、62.5 萬元、75.07 萬元。
2023 年 3 月 30 日，" 王仙鵬 " 東吳證券普通賬戶、" 王仙鵬 " 東吳證券信用賬戶、胡某倩國聯證券賬戶、" 王某田 " 天風證券賬戶、" 王某寧 " 天風證券賬戶、" 荀某 " 天風證券賬戶、" 唐某宜 " 浙商證券賬戶、" 王某剛 " 天風證券賬戶賣出所持榮盛石化全部股份，買入金額依次為 66.53 萬元、310.12 萬元、89.83 萬元、76.7 萬元、91.12 萬元、95.62 萬元、86.52、73.4 萬元。
綜上，在内幕信息敏感期内，王仙鵬通過本人、妻子、父母等 8 個賬戶組累計買入榮盛石化 60.49 萬股，買入金額 726.53 萬元，全部賣出金額 889.83 萬元，獲利 162.08 萬元。
内幕交易涉案之總裁辦副主任吳妙琴
2022 年 12 月 2 日，榮盛控股董事長李某榮通過微信給時任榮盛控股總裁辦副主任吳妙琴發送《1201 阿美核心條款》并要求打印。該條款内容為榮盛控股與沙特阿美的談判進展，涉及股權轉讓的數量、價格、相關協定等。吳妙琴屬于法定内幕信息知情人，不晚于 2022 年 12 月 2 日知曉内幕信息。
經查，吳妙琴使用本人海通證券賬戶，并通過本人手機号下單交易，賬戶中的資金來源為家庭自有資金。吳妙琴 2023 年 2 月 8 日、3 月 6 日先後買入榮盛石化 15 萬股、1600 股，合計買入金額 193.29 萬元。期間，吳妙琴于 2 月 13 日賣出 1600 股，賣出金額 20672 元，公告後該賬戶未交易榮盛石化。截至這年 9 月 7 日，該賬戶交易榮盛石化對應期末餘股市值 220.57 萬元，賬面盈利 31.52 萬元。
内幕交易涉案之财務周文麗
2023 年 2 月 28 日，榮盛控股與沙特阿美通過線上會議溝通付款流程，周文麗參會。時任榮盛控股财務管理中心資金管理部門經理周文麗屬于法定内幕信息知情人，不晚于 2023 年 2 月 28 日知曉内幕信息。
周文麗與倪某明是夫妻關系。周文麗使用 " 周文麗 " 華西證券普通賬戶、" 周文麗 " 華西證券信用賬戶、" 周文麗 " 國信證券賬戶、" 倪某明 " 中信證券賬戶，并通過周文麗手機号碼下單，賬戶中的資金來源主要為家庭自有資金。2023 年 3 月 23 日至 27 日，周文麗買入榮盛石化 10.71 萬股，買入金額 126.86 萬元，公告後賣出 10.71 萬股，賣出金額 158.08 萬元，獲利 31.01 萬元。
證監會認為，周文麗上述交易時間與内幕信息的變化公開時間基本一致。内幕信息敏感期内，周文麗交易榮盛石化金額明顯大于同期交易其他股票的金額。
