今天小編分享的理财經驗：内控不健全、風險管理不到位，監管責令粵開證券增加内部合規檢查次數，歡迎閱讀。
（圖片來源：視覺中國）
今日，廣東證監局下發一則罰單，罰單指出新三板挂牌券商粵開證券股份有限公司（下稱 " 粵開證券 "，830899.NQ）存在内部控制不健全、全面風險管理不到位等問題。廣東證監局責令粵開證券自決定下發之日起 1 年内，每 6 個月開展一次内部合規檢查，并在每次檢查後 10 個工作日内，向廣東證監局提交合規檢查報告。
圖源：廣東證監局官網
經查，粵開證券存在金融資產估值内控存在缺陷；全面風險管理存在不足；利益衝突防範不足等問題。
具體來看，粵開證券自營持有的新三板股票和風險房企債估值相關内部控制存在缺陷，估值政策調整合理性不足；公司風險控制信息系統建設較為落後，業務部門未充分發揮風險防控第一道防線作用，風險控制指标未完全覆蓋子公司。
此外，公司總裁分管投行業務和自營業務，履職時間已超過 6 個月。公司在經營管理層面設定了多個業務委員會對業務上的重要事項進行決策，相關委員會存在多名人員重疊。
廣東證監局責令粵開證券自決定下發之日起 1 年内，每 6 個月開展一次内部合規檢查，并在每次檢查後 10 個工作日内，提交合規檢查報告，将視情況對公司的整改情況組織檢查驗收。
需關注的是，半月前，粵開證券原總裁王保石因年齡原因辭職，繼續擔任公司黨委副書記職務。過渡期間，由公司副總裁雷傑代為履行總裁職責。同時，粵開證券啟動總裁全球招聘，按照市場化專業化年輕化的用人導向，招攬具有豐富的機構業務或投行等從業經驗，以及具備優秀團隊管理能力的行業領軍人才。
業績方面，粵開證券表現不甚樂觀，營收難言穩定，呈下降趨勢。數據顯示，2021 年該公司實現營業收入 12.04 億元，同比增長 26.84%；2022 年實現營業收入 8.02 億元，同比下降 33.34%；2023 年上半年，實現營業收入 3.64 億元，同比下降 11.56%。
淨利潤方面，2021 年粵開證券實現淨利潤 1.06 億元，同比下降 30.54%；2022 年實現淨利潤 0.31 億元，同比下降 70.50%；2023 年上半年淨利潤 0.53 億元，同比增長 175.08%，得益于降本因素。
此外，粵開證券 2023 年曾兩度遭遇廣東證監局的警示。一則是在 2023 年 2 月，涉及基金銷售相關部門合規風控人員不具有基金從業資格等問題；二則是在同年 6 月，涉及研究報告業務管理存在不足、部分研究報告對上市公司财務數據的預測不嚴謹等問題。
