廣東證監局對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施

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36 氪獲悉，廣東證監局對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施。公告表示，公司作為奧普特首發上市保薦機構，在持續督導過程中存在以下違規情形：一是未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程式。你公司在持續督導期間，未能勤勉盡責，未及時發現奧普特存在超募投計劃發放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程式。二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發放薪酬問題。公司未能持續關注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發現奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發現該問題後也未要求奧普特及時整改。