今天小編分享的财經經驗：突發！證監會出手，“95後”實控人做空自家股票狂賺6000萬元，被罰沒1.3億元，兩大券商“協助”也被罰，歡迎閱讀。
4 月 19 日晚間，中核華原钛白股份有限公司（中核钛白，002145.SZ）公告，公司實際控制人王澤龍收到中國證監會下發的《行政處罰事先告知書》。
王澤龍、洪浩炜、中信中證資本管理有限公司 ( 簡稱中信中證 ) 、中信證券股份有限公司 ( 簡稱中信證券 ) 、海通證券股份有限公司 ( 簡稱海通證券 ) 、韓雨辰涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案，已由中國證監會調查完畢，依法拟作出行政處罰。
中國證監會拟決定依據《證券法》第一百八十六條的規定，對王澤龍、洪浩炜、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的違法行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得 7753.20 萬元，其中沒收王澤龍違法所得 6063.8 萬元，沒收洪浩炜違法所得 1419.39 萬元，沒收中信證券股份有限公司違法所得 191.07 萬元，沒收海通證券股份有限公司違法所得 78.94 萬元；
對王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行為處以罰款 1.2 億元，其中由王澤龍承擔 50% 即 6000 萬元，中信中證資本管理有限公司承擔 30% 即 3600 萬元，中信證券股份有限公司承擔 15% 即 1800 萬元，海通證券股份有限公司承擔 4.5% 即 540 萬元，韓雨辰承擔 0.5% 即 60 萬元；
對洪浩炜與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行為處以罰款 3500 萬元，其中由王澤龍承擔 30% 即 1050 萬元，中信中證資本管理有限公司承擔 30% 即 1050 萬元，洪浩炜承擔 20% 即 700 萬元，中信證券股份有限公司承擔 15% 即 525 萬元，海通證券股份有限公司承擔 4.5% 即 157.5 萬元，韓雨辰承擔 0.5% 即 17.5 萬元。
依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，對王澤龍信息披露違法行為處以 200 萬元罰款。
中核钛白公告中稱，上述行政處罰是中國證監會對公司實際控制人王澤龍的事先告知，最終結果以中國證監會正式出具的《行政處罰決定書》為準。
王澤龍，1996 年 7 月出生，住所在廣東省佛山市順德區北滘鎮。2019 年末，中核钛白迎來新實控人，王澤龍入主時年僅 23 歲。在王澤龍 20 歲前後，其曾多次登上胡潤富豪榜。
通過員工持股計劃定向出借券源
《告知書》顯示，經查明，2022 年 7 月，中核钛白非公開發行 A 股股票申請獲得中國證監會發審委審核通過。2022 年 7 月至 8 月，中信中證向中核钛白實際控制人王澤龍推薦定增多空方案。根據方案，" 客戶通過場外衍生品交易台直接實現定增多空套利，提前結算收益，無需等待六個月的鎖定期，通常一個多月時間即可回籠資金和收益"。
2022 年 9 月，王澤龍決定實施定增套利，通過中核钛白員工持股計劃定向出借券源，并以某投資發展有限公司 ( 以下簡稱某投資公司 ) 名義與中信中證開展場外衍生品交易。韓雨辰具體執行套利方案，負責對接中信中證和中信證券。
2022 年 11 月，中信中證就挂鉤 " 中核钛白 " 非公開發行股票的收益互換業務與海通證券進行初步溝通。
2023 年 2 月，因某投資公司認購資金不足，為了将融券額度用滿，王澤龍建議朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜參與并以某 1 号私募證券投資基金 ( 以下簡稱 1 号基金 ) 名義與中信中證開展場外衍生品交易。
2023 年 2 月 16 日，海通證券籤署中核钛白非公開發行股票之股份認購協定，并與中信中證達成挂鉤标的為 " 中核钛白 " 股票的多頭收益互換，名義本金為 5.32 億元，對應股數為 8986.49 萬股，由中信中證提供全額保證金。同日，某投資公司與中信中證達成香草期權組合合約，挂鉤标的為 " 中核钛白 " 股票，名義本金為 4.26 億元，對應股數為 7195.95 萬股；1 号基金與中信中證達成香草期權組合合約，挂鉤标的為 " 中核钛白 " 股票，名義本金為 8903.98 萬元，對應股數為 1504.05 萬股。
2023 年 2 月 6 日至 2 月 20 日，某投資公司與中信中證達成挂鉤标的為 " 中核钛白 " 股票的空頭收益互換，合計開倉股數為 7195.95 萬股，對應名義本金為 5.48 億元。2023 年 2 月 10 日至 2 月 20 日，1 号基金與中信中證達成多筆空頭收益互換，合計開倉股數為 1504.05 萬股，對應名義本金為 1.14 億元。
2023 年 2 月 6 日至 2 月 14 日，中核钛白員工持股計劃所持 8800 萬股 " 中核钛白 " 股票按照中信中證指定路徑分配到四個私募基金產品賬戶，出借期限通過展期和借新還舊續期至 2023 年 9 月。
2023 年 2 月 13 日至 2 月 21 日，四個私募基金產品賬戶融券賣出 8800 萬股 " 中核钛白 " 股票，賣出均價約 7.63 元 / 股，成交金額約 6.71 億元。
王澤龍未将自己通過上述交易安排實際參與非公開發行的信息告知上市公司。2023 年 2 月 24 日、3 月 3 日，中核钛白公告非公開發行 A 股股票相關發行情況報告書，稱本次非公開發行對象不存在發行人實際控制人通過直接或間接形式參與本次發行認購的情形。
2023 年 3 月 9 日，中核钛白公告本次非公開發行股票上市，股票限售期為 2023 年 3 月 9 日至 9 月 8 日。2023 年 3 月 17 日至 4 月 6 日，某投資公司、1 号基金向中信中證申請提前終止所有多頭香草期權合約與空頭收益互換合約，中信中證了結相應頭寸并進行結算。最終，王澤龍通過某投資公司實際獲利 58161993.37 元，洪浩炜、王澤龍通過 1 号基金分别實際獲利 14193879.43 元、2475961 元，中信中證未有實際獲利，中信證券融券業務收入為 1910680.83 元，海通證券收益互換業務收入為 789445.21 元。
兩家券商回應
誠懇接受處罰
19 日晚，中信證券公告稱：
公司于 4 月 12 日收到中國證監會《立案告知書》，并于今日（19 日）收到證監會《行政處罰事先告知書》，針對王澤龍、洪浩炜、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案，已由中國證監會調查完畢，拟作出行政處罰。
中信證券表示，對于告知書所認定的問題及處罰，公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰，并将深刻反思，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監管要求，舉一反三，全面系統排查各項業務管理短板，深入開展中國特色金融文化建設，切實提升合規穩健經營水平。
據了解，中信證券在收到告知書後立即召開黨委會，通報相關情況，進行深刻反思，研究部署整改措施。中信證券表示，公司及中信中證資本将認真學習并積極貫徹資本市場新 " 國九條 "，堅守主責主業，回歸業務本源，充分發揮自身功能，切實保護投資者合法權益，更好服務資本市場高質量發展。
中信證券公告中表示，公司将嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。
同日，海通證券公告稱：
4 月 19 日，公司收到了中國證監會《行政處罰事先告知書》。海通證券以自己名義按照中信中證的報價指令認購中核钛白非公開發行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實現。公司誠懇接受處罰，并将深刻反思，汲取教訓，認真落實各項整改要求，進 一步優化合規内控機制，不斷提高規範運作意識和水平，堅持舉一反三，依法合規、穩慎推進公司各項業務。公司将嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務， 目前公司的經營情況正常。
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編輯|孫志成 杜恒峰
校對 |趙慶
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