今天小編分享的财經經驗：證監會券業專項檢查結果出爐 11家券商收到罰單，歡迎閱讀。
經濟觀察網 記者 黃一帆 10 月 18 日，中國證監會（以下簡稱 " 證監會 "）官網通報證券公司投行業務内部控制及廉潔從業專項檢查情況。
為落實中央金融監管工作會議 " 長牙帶刺、有棱有角 " 要求，持續強化對證券公司投行業務監管，壓嚴壓實中介機構 " 看門人 " 責任，今年證監會組織對部分證券公司投行内部控制及廉潔從業情況開展了現場檢查。
從檢查情況看，證監會稱，" 個别證券公司仍存在投行内控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求 "。
11 家券商被罰
據統計，本次證監會共發出 19 張罰單，涉及申萬宏源承銷保薦、開源證券、中國銀河證券、東方證券承銷保薦、光大證券、東北證券、中信建投、海通證券、興業證券、中航證券和中原證券 11 家券商。
證監會對違規問題多、情節嚴重的開源證券、中原證券，采取暫停公司債券承銷業務 6 個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對 11 家公司視違規問題情節輕重分别采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、内控短板問題。
據監管發布的開源證券相關罰單，經查，開源證券存在多項違規行為，包括：在個别公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述；在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依托虛假、無收益或有明确資金來源且即将建成等項目違規融資、重復融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用；在多個投行項目中質控核查把關不嚴。
中原證券則是存在四方面違規行為：一是幫助債券發行人與投資者籤訂債券咨詢服務協定，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債。二是在個别公司債券項目中，對發行人償債能力核查不充分，未發現發行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執行人。三是在個别項目持續督導期間未勤勉盡責，未發現發行人财務造假事項。四是原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。
同時，證監會還對 43 名直接責任人員及負有管理責任的人員分别采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、内核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行内部追責。
姜誠君被點名
值得注意的是，此次證監會通報存在違規問題的相關人員中，包含了海通證券原副總經理兼投資銀行委員會主任委員姜誠君。
根據證監會罰單，監管發現海通證券在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環節把關不嚴；質控、内核核查把關不嚴；投行業務信息管理系統建設不完善，違反了有關規定。證監會決定對海通證券采取責令改正的行政監督管理措施。姜誠君作為分管投行業務高管，對相關違規行為負有責任，被要求于 6 月 21 日 15 時到證監會接受監管談話。
姜誠君，男，1968 年 4 月出生，海通證券副總經理兼投資銀行委員會主任委員，涉嫌嚴重職務犯罪，于今年 7 月外逃。今年 7 月底，海通證券公告稱，董事會收到姜誠君的辭職報告，其因個人原因申請辭去公司副總經理職務。
據中央紀委國家監委網站 8 月 28 日披露，在中央反腐敗協調小組國際追逃追贓工作辦公室統籌協調和公安部等部門協助下，經上海市監察機關、公安機關與有關國家執法機關密切合作，外逃職務犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網并被遣返回國。
